證監(jiān)會(huì)擬對(duì)雅百特、山東墨龍作出行政處罰

新華社北京5月12日電（記者 王都鵬、劉慧）中國(guó)證監(jiān)會(huì)12日通報(bào)，日前，證監(jiān)會(huì)對(duì)雅百特涉嫌信息披露違法違規(guī)案、山東墨龍涉嫌違反證券法律法規(guī)案調(diào)查、審理完畢。上述兩案已進(jìn)入告知聽證程序。

經(jīng)查，雅百特于2015至2016年9月通過(guò)虛構(gòu)海外工程項(xiàng)目、虛構(gòu)國(guó)際貿(mào)易和國(guó)內(nèi)貿(mào)易等手段，累計(jì)虛增營(yíng)業(yè)收入約5.8億元，虛增利潤(rùn)近2.6億元，其中2015年虛增利潤(rùn)占當(dāng)期利潤(rùn)總額約73%，2016年虛增利潤(rùn)占當(dāng)期利潤(rùn)總額約11%。依據(jù)證券法，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)雅百特處以60萬(wàn)元罰款，擬對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員在證券法規(guī)定的范圍內(nèi)頂格處罰，同時(shí)擬對(duì)雅百特虛假信息披露違法行為主要責(zé)任人員采取終身市場(chǎng)禁入以及3到5年不等的證券市場(chǎng)禁入。

山東墨龍自2015年以來(lái)，通過(guò)虛增售價(jià)，少結(jié)轉(zhuǎn)成本等手法，虛增凈利潤(rùn)，將2015年、2016年的一季報(bào)、半年報(bào)、三季報(bào)凈利潤(rùn)由虧損披露為盈利。依據(jù)證券法，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)山東墨龍?zhí)幰?0萬(wàn)元罰款，同時(shí)擬對(duì)有關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行處罰。

同時(shí)，山東墨龍2016年三季度末發(fā)生重大虧損并持續(xù)至2016年全年重大虧損屬于證券法規(guī)定的內(nèi)幕信息，山東墨龍董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人張恩榮、總經(jīng)理張?jiān)迫缸佣嗽趦?nèi)幕信息敏感期內(nèi)減持“山東墨龍”，減持金額分別為27750萬(wàn)元和8227.5萬(wàn)元，避損金額分別為2032.41萬(wàn)元和1792.94萬(wàn)元。依據(jù)證券法，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)上述二人分別處以沒收違法所得，并處以3倍罰款。此外，張恩榮、張?jiān)迫缸幼鳛橐恢滦袆?dòng)人，所持山東墨龍已發(fā)行的股份比例累計(jì)減少5%時(shí)未進(jìn)行報(bào)告和公告。依據(jù)證券法，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)張恩榮處以30萬(wàn)元罰款。