證監(jiān)會(huì)對方正證券信息披露違法等4宗案件作出行政處罰和市場禁入

日前，證監(jiān)會(huì)對方正證券信息披露違法等4宗案件集中進(jìn)行了聽證、復(fù)核，案件主要涉及上市公司、控股股東、大股東等未依法披露關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易、重大協(xié)議等，案件涉案主體多、鏈條長、手法隱蔽、持續(xù)時(shí)間久，4宗案件共涉及49個(gè)主體，其中，法人主體10個(gè)，自然人主體39個(gè)，罰款金額共計(jì)1,113萬元。

其中，中國高科股份有限公司（簡稱中國高科）等信息披露違法案中，中國高科2012年年報(bào)未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易累計(jì)5,343.38萬元，占中國高科2011年末歸屬于母公司股東凈資產(chǎn)（7.47億元）的7.15%，且該筆關(guān)聯(lián)交易對中國高科凈利潤造成重大影響。

方正科技股份有限公司（簡稱方正科技）等信息披露違法案中，方正科技長期未如實(shí)披露關(guān)聯(lián)交易且公司主要銷售業(yè)務(wù)通過該關(guān)聯(lián)交易發(fā)生。2004年至2015年6月，方正科技及并表子公司同各經(jīng)銷商之間發(fā)生關(guān)聯(lián)交易占上一年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)比例達(dá)17.30%至325.87%。此外，北大方正集團(tuán)有限公司（簡稱方正集團(tuán)）、武漢國興科技發(fā)展有限公司未按規(guī)定披露持有方正科技股票，未將二者構(gòu)成一致行動(dòng)人的事實(shí)告知方正科技。

方正證券股份有限公司（簡稱方正證券）等信息披露違法案中，方正證券自IPO開始并延續(xù)多年未如實(shí)披露控股股東與其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系，違法情節(jié)嚴(yán)重。此外，方正集團(tuán)還隱瞞其股東簽署的對方正集團(tuán)股權(quán)結(jié)構(gòu)及控制關(guān)系產(chǎn)生重大影響的協(xié)議，未配合方正證券履行信息披露義務(wù)。

北大醫(yī)藥股份有限公司（簡稱北大醫(yī)藥）等信息披露違法案中，北大醫(yī)藥未按規(guī)定披露北大資源控股有限公司與北京政泉控股有限公司簽訂《股權(quán)代持協(xié)議書》，占北大醫(yī)藥總股本的6.71%。

本次處罰全面覆蓋上市公司、控股股東和實(shí)際控制人等各類主體，全面覆蓋未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易以及上市公司的大股東、實(shí)際控制人持有股份發(fā)生較大變化未披露等多種信息披露違法行為。證監(jiān)會(huì)對涉案的4家上市公司、控股股東及其他信息披露義務(wù)人分別給予頂格60萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員余麗、周伯勤、李友、方中華、李國軍等分別給予頂格30萬元罰款，對李友、余麗同時(shí)涉及多案的情形從重處罰，分別給予二人終身及10年市場禁入。

上市公司是資本市場的基石，其信息披露質(zhì)量直接關(guān)乎市場信心與投資價(jià)值，對于資本市場健康持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。證監(jiān)會(huì)將始終堅(jiān)持依法、全面、從嚴(yán)的監(jiān)管理念，堅(jiān)持以信息披露為核心的上市公司監(jiān)管原則，強(qiáng)化市場主體信息披露法律責(zé)任，對各類信息披露違法行為零容忍，依法嚴(yán)肅懲治信息披露不實(shí)行為，涉嫌犯罪的堅(jiān)決移送公安機(jī)關(guān)，徹底清除害群之馬，切實(shí)維護(hù)市場“三公”秩序，保護(hù)中小投資者合法權(quán)益。