證監(jiān)會(huì)對(duì)方正證券信息披露違法等4宗案件作出處罰

新華社北京5月5日電(記者 王都鵬 劉慧)中國證監(jiān)會(huì)5日通報(bào),證監(jiān)會(huì)對(duì)方正證券信息披露違法等4宗案件集中進(jìn)行了聽證、復(fù)核,4宗案件共涉及49個(gè)主體,罰款金額共計(jì)1113萬元。

方正證券股份有限公司等信息披露違法案中,方正證券自IPO開始并延續(xù)多年未如實(shí)披露控股股東與其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系,違法情節(jié)嚴(yán)重。此外,方正集團(tuán)還隱瞞其股東簽署的對(duì)方正集團(tuán)股權(quán)結(jié)構(gòu)及控制關(guān)系產(chǎn)生重大影響的協(xié)議,未配合方正證券履行信息披露義務(wù)。

方正科技股份有限公司等信息披露違法案中,方正科技長(zhǎng)期未如實(shí)披露關(guān)聯(lián)交易且公司主要銷售業(yè)務(wù)通過該關(guān)聯(lián)交易發(fā)生。此外,北大方正集團(tuán)有限公司、武漢國興科技發(fā)展有限公司未按規(guī)定披露持有方正科技股票,未將二者構(gòu)成一致行動(dòng)人的事實(shí)告知方正科技。

中國高科股份有限公司等信息披露違法案中,中國高科2012年年報(bào)未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易累計(jì)5343.38萬元,占中國高科2011年末歸屬于母公司股東凈資產(chǎn)(7.47億元)的7.15%,且該筆關(guān)聯(lián)交易對(duì)中國高科凈利潤造成重大影響。

北大醫(yī)藥股份有限公司等信息披露違法案中,北大醫(yī)藥未按規(guī)定披露北大資源控股有限公司與北京政泉控股有限公司簽訂股權(quán)代持協(xié)議書,占北大醫(yī)藥總股本的6.71%。

證監(jiān)會(huì)對(duì)涉案的4家上市公司、控股股東及其他信息披露義務(wù)人分別給予頂格60萬元罰款,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員余麗、周伯勤、李友、方中華、李國軍等分別給予頂格30萬元罰款,對(duì)李友、余麗同時(shí)涉及多案的情形從重處罰,分別給予二人終身及10年市場(chǎng)禁入。