證監(jiān)會(huì)發(fā)布《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》

近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），自2017年7月1日起施行。

出臺(tái)《辦法》是落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2017〕11號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《通知》），統(tǒng)一區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)及監(jiān)管規(guī)則的需要，對(duì)于完善多層次資本市場(chǎng)體系，推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、促進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、降低企業(yè)杠桿率等具有積極意義。

《辦法》在制定過程中，遵循了規(guī)范與發(fā)展并舉的總體思路，注意處理好監(jiān)管與發(fā)展的關(guān)系，按照既有利于規(guī)范、又有利于發(fā)展的要求，既堅(jiān)持基本行為底線，又積極創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境?！掇k法》明確界定中央和地方監(jiān)管職責(zé)，充分發(fā)揮中央和地方兩個(gè)積極性，這有利于完善監(jiān)管協(xié)同機(jī)制，防止監(jiān)管空白和監(jiān)管套利，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。

《辦法》共7章，53條，主要作了以下制度安排：

一是總則。明確了《辦法》的立法目的和適用范圍，根據(jù)《通知》對(duì)省級(jí)人民政府和證監(jiān)會(huì)職責(zé)分工作了細(xì)化，對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)）的職責(zé)和條件以及名單管理等作了規(guī)定。

二是證券發(fā)行與轉(zhuǎn)讓。明確了區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券發(fā)行、證券轉(zhuǎn)讓的條件和程序，建立了合格投資者標(biāo)準(zhǔn)及穿透核查制度，對(duì)信息披露提出了基本要求。

三是賬戶管理與登記結(jié)算。明確開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)及其審查義務(wù)，建立了投資者資金管理制度，對(duì)證券的登記、存管、結(jié)算的辦理機(jī)構(gòu)和相關(guān)制度作了規(guī)定。

四是中介服務(wù)。明確了運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)可開展的中介業(yè)務(wù)范圍及其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)不得跨區(qū)域經(jīng)營(yíng)，可以與證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)等建立合作機(jī)制等作了規(guī)定。

五是市場(chǎng)自律。明確了區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的信息系統(tǒng)建設(shè)、信息報(bào)送的要求，運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)制定的業(yè)務(wù)操作細(xì)則和自律管理規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定并備案，依法履行自律管理職責(zé)、處理好投資者投訴、防范化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

六是監(jiān)督管理。明確了現(xiàn)場(chǎng)檢查可采取的措施，對(duì)行政處罰、監(jiān)管措施、市場(chǎng)禁入、誠(chéng)信監(jiān)管等作出了規(guī)定，為監(jiān)管執(zhí)法提供依據(jù)。

下一步，我會(huì)將依法依規(guī)履職盡責(zé)，加強(qiáng)對(duì)省級(jí)人民政府開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管工作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對(duì)市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警提示和處置督導(dǎo)，在職責(zé)范圍內(nèi)采取必要的措施，為區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令
第132號(hào)

《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》已經(jīng)2017年4月27日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2017年第3次主席辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2017年7月1日起施行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：劉士余

2017年5月3日

附件：區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法