證監(jiān)會(huì)：督導(dǎo)部分券商自查資管業(yè)務(wù)非新增要求

新華社北京5月5日電（記者 劉慧、王都鵬）中國證監(jiān)會(huì)5日回應(yīng)叫停證券公司資管資金池業(yè)務(wù)的市場(chǎng)傳聞，表示近日有關(guān)證監(jiān)局督導(dǎo)部分證券公司對(duì)照法規(guī)要求開展資管業(yè)務(wù)自查，是前期監(jiān)管工作的延續(xù)，并非新增要求。

資金池業(yè)務(wù)是市場(chǎng)中對(duì)具備借新還舊、混同運(yùn)作、募短投長、脫離標(biāo)的資產(chǎn)實(shí)際收益率進(jìn)行分離定價(jià)、非公平交易等操作特征的各類資管產(chǎn)品的統(tǒng)稱。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸介紹，監(jiān)管部門在日常監(jiān)管中關(guān)注到，有少數(shù)證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品和基金專戶產(chǎn)品運(yùn)作上存在以上一種或多種特征，相關(guān)操作模式背離了資產(chǎn)管理產(chǎn)品獨(dú)立運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的基本特征，容易積累流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，形成剛性兌付的誤導(dǎo)性信息，實(shí)質(zhì)上損害了投資者利益。

為此，證監(jiān)會(huì)去年7月發(fā)布《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，進(jìn)一步重申證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得開展或參與具有資金池性質(zhì)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，列舉了具體要求，并從實(shí)際出發(fā)明確了新老劃斷政策和過渡期安排。

上述規(guī)定發(fā)布后，證監(jiān)會(huì)在日常監(jiān)管中持續(xù)、多次組織開展機(jī)構(gòu)自查及專項(xiàng)檢查，分步、有序規(guī)范證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)存在資金池隱患的資管業(yè)務(wù)。

截至目前，大部分涉及相關(guān)問題的證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的規(guī)范行為有序進(jìn)行，未對(duì)市場(chǎng)造成影響。近日，有關(guān)證監(jiān)局督導(dǎo)部分證券公司對(duì)照法規(guī)要求開展資管業(yè)務(wù)自查，是前期監(jiān)管工作的延續(xù)，并非新增要求。