證監(jiān)會嚴懲慧球科技發(fā)布“1001項議案”等7宗信息披露違法案件

正本清源，證監(jiān)會嚴懲慧球科技發(fā)布“1001項議案”等7宗信息披露違法案件

日前，經召開聽證會充分聽取當事人陳述申辯意見，我會對慧球科技發(fā)布“1001項議案”等7宗慧球科技、匹凸匹信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰及市場禁入決定，共計對慧球科技處以240萬元罰款，對匹凸匹處以180萬元罰款。鮮言、顧國平等15名當事人受到處罰，其中對鮮言共計處以420萬元罰款，對顧國平共計處以180萬元罰款。顧國平等6名當事人被采取市場禁入措施，其中4人為終身市場禁入。鮮言此前因操縱“匹凸匹”股價案，已被我會采取終身市場禁入措施。

慧球科技“1001項議案”事件引發(fā)市場和社會輿論廣泛關注后，證監(jiān)會黨委高度重視，統(tǒng)一部署，迅速行動，及時查明了違法事實。2017年1月，在鮮言指使下，慧球科技在信息披露申請未獲上交所批準的情況下，將包含“1001項議案”的臨時公告對社會公開?；矍蚩萍级聲岢霾徸h“1001項議案”的行為違反了公司守法義務及董事會職權的相關法律規(guī)定，慧球科技的披露渠道違反法律規(guī)定，所披露信息的內容違反法律規(guī)定，存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。

2014年至2016年期間，慧球科技還存在多次信息披露違法違規(guī)情況。一是不晚于2014年12月29日，顧國平成為慧球科技實際控制人，但慧球科技2014年年報、2015年半年報及多份臨時公告均披露慧球科技不存在實際控制人。上述披露與事實不符，為虛假記載。二是2016年4月26日，顧國平與鮮言實際控制的上海躬盛網(wǎng)絡科技有限公司簽訂《經營權和股份轉讓協(xié)議書》等系列協(xié)議，慧球科技未按照相關規(guī)定予以披露。三是鮮言在2016年7月18日至2017年1月10日為慧球科技實際控制人。但2016年7月21日至8月30日期間慧球科技披露公司實際控制人為顧國平。慧球科技的上述披露與事實不符，為虛假記載。早在2015年下半年，我會即關注到慧球科技實際控制人變更過程涉嫌諸多違法行為，并啟動了立案調查程序。后續(xù)，就慧球科技實際控制人變更過程中存在的超比例持股未披露、限制期買賣股票等違法行為，我會將本著深挖嚴究、一查到底、絕不放過的原則繼續(xù)抓緊查辦。

在鮮言實際控制期間，匹凸匹信息披露多次違反法律規(guī)定。一是2014年12月，因相關《股權轉讓協(xié)議》失效使匹凸匹實際控制人變更事項出現(xiàn)較大變化，匹凸匹未按照相關規(guī)定及時披露。二是2015年4月，匹凸匹實際控制人、時任董事長鮮言在未經上市公司董事會討論決策的情況下啟動上市公司名稱、公司經營范圍變更程序，后上市公司未立即召開董事會進行討論、決策，也未按照相關規(guī)定及時披露。三是2015年5月，匹凸匹發(fā)布的更名公告、變更公司經營范圍、獲得互聯(lián)網(wǎng)域名授權等公告就公司主要經營業(yè)務、未來發(fā)展前景作出了誤導性陳述。

我會強調，信息披露是上市公司的法定義務。披露內容、披露渠道必須嚴格按照法律要求。任何上市公司不得踐踏法律紅線，無視法律規(guī)定，將與公司經營活動無關事項作為公司公告予以披露。上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員務必勤勉盡責，確保上市公司依法依規(guī)做好信息披露工作，保證上市公司信息披露的真實、準確、完整。

上市公司實際控制人情況是投資者判斷公司資本結構是否穩(wěn)定，是否具有持續(xù)發(fā)展能力的重要因素。上市公司必須及時、準確、詳盡地披露實際控制人的變更情況，切實保障投資者知情權，維護中小投資者合法權益。

對于任何碰觸監(jiān)管紅線、挑戰(zhàn)法律底線、損害投資者利益的以身試法者，證監(jiān)會都將堅決貫徹依法、全面、從嚴監(jiān)管要求，“零容忍”堅決打擊，讓違法者在資本市場無藏身之處，還資本市場一片藍天。