證監(jiān)會擬對雅百特、山東墨龍作出行政處罰

日前，證監(jiān)會對江蘇雅百特科技股份有限公司（以下簡稱雅百特）涉嫌信息披露違法違規(guī)案、山東墨龍石油機械股份有限公司（以下簡稱山東墨龍）等涉嫌違反證券法律法規(guī)案調(diào)查、審理完畢。上述2案已進入告知聽證程序。

經(jīng)查，雅百特于2015至2016年9月通過虛構(gòu)海外工程項目、虛構(gòu)國際貿(mào)易和國內(nèi)貿(mào)易等手段，累計虛增營業(yè)收入約5.8億元，虛增利潤近2.6億元，其中2015年虛增利潤占當期利潤總額約73%，2016年虛增利潤占當期利潤總額約11%。上述財務(wù)數(shù)據(jù)通過雅百特2015年年報、2016年半年報以及2016年三季報公布。上述行為涉嫌違反《證券法》第63條、65條、66條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第193條第1款所述信息披露違法行為。依據(jù)《證券法》第193條第1款規(guī)定，我會擬對雅百特處以60萬元罰款，擬對其直接負責的主管人員在《證券法》規(guī)定的范圍內(nèi)頂格處罰，同時擬對雅百特虛假信息披露違法行為主要責任人員采取終身市場禁入以及3到5年不等的證券市場禁入。

山東墨龍自2015年以來，為了粉飾季度報告、半年報財務(wù)數(shù)據(jù)，通過虛增售價，少結(jié)轉(zhuǎn)成本等手法，虛增凈利潤，將2015年、2016年的一季報、半年報、三季報凈利潤由虧損披露為盈利。上述行為涉嫌違反《證券法》第63條、第65條、第68條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第193條第1款所述信息披露違法行為。依據(jù)《證券法》第193條第1款規(guī)定，我會擬對山東墨龍?zhí)幰?0萬元罰款，同時擬對有關(guān)責任人員進行處罰。山東墨龍2016年三季度末發(fā)生重大虧損并持續(xù)至2016年全年重大虧損屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息，山東墨龍董事長、實際控制人張恩榮、總經(jīng)理張云三父子二人在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)減持“山東墨龍”，減持金額分別為27750萬元和8227.5萬元，避損金額分別為2032.41萬元和1792.94萬元，張恩榮、張云三的行為涉嫌違反《證券法》第73條、76條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第202條所述內(nèi)幕交易行為。依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會擬對上述二人分別處以沒收違法所得，并處以3倍罰款。此外，張恩榮、張云三父子作為一致行動人，所持山東墨龍已發(fā)行的股份比例累計減少5%時未進行報告和公告，涉嫌違反《證券法》第86條第2款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第193條第2款所述的信息披露違法行為。依據(jù)《證券法》第193條第2款規(guī)定，我會擬對張恩榮處以30萬元罰款。

上述涉嫌違法行為涉案金額巨大、手段惡劣，違法情節(jié)嚴重。下一步，證監(jiān)會將在充分聽取當事人的陳述申辯意見后，以事實為依據(jù)、以法律為準繩，對相關(guān)當事人依法進行處罰。發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，堅決移送公安機關(guān)。中介機構(gòu)負有責任的，一經(jīng)查實，決不姑息。我會將堅持“穩(wěn)中求進”總基調(diào)，將防控金融風(fēng)險、維護國家金融安全穩(wěn)定擺在更突出更緊要的位置，不斷完善制度、加強監(jiān)管，繼續(xù)對各類違法行為保持高壓態(tài)勢，促進資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。