2017年上半年證監(jiān)會行政執(zhí)法效能持續(xù)提升

2017年上半年，中國證監(jiān)會認真貫徹習近平總書記關于資本市場改革發(fā)展的一系列重要指示精神，按照黨中央、國務院關于加強證券期貨市場監(jiān)管、嚴厲打擊違法違規(guī)行為的工作要求，貫徹落實依法全面從嚴的監(jiān)管執(zhí)法原則，嚴格高效規(guī)范文明開展行政處罰工作，共作出113項行政處罰決定，罰沒款共計63.61億元，較去年同期增長149%，對30人實施市場禁入，接近去年全年水平，忠實維護市場“三公”原則，切實保護投資者合法權益，為資本市場的平穩(wěn)健康發(fā)展提供了強有力保障。

強化執(zhí)法高壓態(tài)勢，持續(xù)加大懲處力度。鮮言操縱“多倫股份”案罰沒款超34億元，唐漢博跨境操縱“小商品城”案、唐漢博、唐園子等操縱“同花順”等股票案罰沒款合計超12億元，朱康軍操縱“鐵嶺新城”等股票案罰沒款超5億元，徐留勝操縱“天瑞儀器”等股票案、九潤管業(yè)等內幕交易“海潤光伏”案罰沒款均超1億元。登云股份案、大有能源案、方正證券信息披露違法違規(guī)系列案等信息披露違法案件的相關主體被頂格處罰。鮮言、李友等8名當事人被采取終身證券市場禁入措施。執(zhí)法必嚴，違法必究，該頂格處罰的絕不手軟，彰顯了證監(jiān)會對市場亂象刮骨療毒、猛藥去疴的決心和魄力，有效遏制了違法違規(guī)多發(fā)高發(fā)態(tài)勢。

著力提升執(zhí)法效率，及時回應市場關切。對于市場關注度高、社會影響大的案件，證監(jiān)會果斷亮劍，高效執(zhí)法，九好集團、鞍重股份信息披露違法違規(guī)系列案2個月審理結案，慧球科技、匹凸匹信息披露違法違規(guī)系列案、馬永威、曹勇操縱“福達股份”案3個月審理結案，唐漢博跨境操縱“小商品城”案及唐漢博、唐園子等操縱“同花順”等股票案、登云股份案5個月審理結案，及時回應了市場關切，迅速修復了市場秩序，形成了嚴格執(zhí)法常態(tài)化的穩(wěn)定預期。

不斷擴展執(zhí)法領域，市場主體全面覆蓋。上半年處理信息披露違法案件24起，內幕交易案件24起，操縱市場案件14起，中介機構違法案件12起，短線交易案件6起，違法減持股票案件6起，此外還有從業(yè)人員違法買賣股票、利用未公開信息交易、超比例持股未披露、編造傳播虛假信息、法人利用他人賬戶買賣證券、私募基金、期貨公司違法違規(guī)等類型案件若干起。部分信息披露違法案件依法追究了上市公司控股股東、實際控制人、并購重組交易對手方的責任，部分短線交易案件依法追究了上市公司股東一致行動人的責任。強化對中介機構的執(zhí)法問責力度，西南證券、新時代證券、愛建證券、瑞華所、立信所、中審華所、天元所、君信所、元正評估等9家中介機構受到處罰。資本市場無法外之地，監(jiān)管執(zhí)法對各領域、各環(huán)節(jié)、各個主體全面覆蓋，法網密織，不留死角，違法機構和違法分子無處遁形。

逐步規(guī)范執(zhí)法程序，提升依法行政水平。應當事人申請，上半年總計舉行47場行政處罰聽證會，嚴格遵循《行政處罰法》、《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則》規(guī)定的條件和程序，充分保障當事人查閱卷宗、陳述申辯的權利，努力做到過罰相當，以理服人。多家主流媒體旁聽了慧球科技、匹凸匹信息披露違法違規(guī)系列案，九好集團、鞍重股份信息披露違法違規(guī)系列案，唐漢博跨境操縱市場案等案件的聽證會，增強了行政處罰工作的透明度，加強了對市場主體的警示教育，強化了執(zhí)法工作的法律效果和社會效果。

下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)堅持依法全面從嚴的監(jiān)管執(zhí)法原則，始終保持對證券期貨違法違規(guī)行為的高壓態(tài)勢，守住監(jiān)管底線，維護公開、公平、公正的市場秩序、營造規(guī)范透明的市場環(huán)境，保護投資者合法權益，促進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展，更好地服務于實體經濟和社會發(fā)展，以優(yōu)異的成績迎接黨的十九大勝利召開。