證監(jiān)會對5宗案件作出行政處罰

新華社北京6月23日電（記者 劉慧 王都鵬）中國證監(jiān)會23日通報，證監(jiān)會近日依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括2宗信息披露違法違規(guī)案，3宗中介機構(gòu)違法違規(guī)案。

2宗信息披露違法違規(guī)案中，一是登云股份首次公開發(fā)行股票并在中小板上市的申請文件以及登云股份上市后披露的定期報告中存在虛假記載、重大遺漏。登云股份的上述行為違反了證券法相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會依法決定責(zé)令登云股份改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員歐洪先、潘煒給予警告，并分別處以30萬元罰款；對23名其他責(zé)任人員給予警告，并分別處以5萬元至20萬元不等的罰款；同時對歐洪先、潘煒采取5年證券市場禁入措施。

二是天津楓盛陽醫(yī)療器械技術(shù)股份有限公司未按照相關(guān)規(guī)定及時披露其對外提供擔(dān)保事項、資金占用事項。依據(jù)證券法相關(guān)規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對楓盛陽給予警告，并處以40萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員劉金玲給予警告，并處以20萬元罰款。

3宗中介機構(gòu)違法違規(guī)案中，一是新時代證券作為登云股份IPO的保薦機構(gòu)，在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)，未發(fā)現(xiàn)登云股份申請文件存在虛假記載、重大遺漏等。證監(jiān)會依法決定責(zé)令新時代證券改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入1676.96萬元，并處以1676.96萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員程天雄、王瑋、郭紀(jì)林給予警告，并分別處以30萬元、30萬元、15萬元的罰款。

二是廣東君信律師事務(wù)所作為登云股份IPO的法律服務(wù)機構(gòu)，在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)。證監(jiān)會依法決定責(zé)令君信所改正，沒收業(yè)務(wù)收入195萬元，并處以195萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員高向陽、陳志生給予警告，并分別處以5萬元罰款。

三是立信會計師事務(wù)所作為浙江步森服飾股份有限公司與廣西康華農(nóng)業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)重組項目的審計機構(gòu)，在審計過程中未勤勉盡責(zé)。證監(jiān)會依法決定沒收立信所業(yè)務(wù)收入45萬元，并處以45萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員王云成、肖常和給予警告，并分別處以6萬元罰款。