證監(jiān)會通報2016年證券期貨市場誠信情況

為了貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會關(guān)于加強社會誠信建設(shè)的相關(guān)要求，落實國務(wù)院《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014－2020年）》的工作部署，加強誠信監(jiān)管，提升資本市場誠信水平，近日，證監(jiān)會資本市場誠信建設(shè)辦公室根據(jù)資本市場誠信數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)信息，對2016年資本市場誠信狀況進行了統(tǒng)計、分析。

截至2016年底，證監(jiān)會資本市場誠信數(shù)據(jù)庫累計收錄市場主體信息88萬余條，已覆蓋上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券期貨服務(wù)機構(gòu)、境外證券類機構(gòu)和交易所駐華代表處、私募基金管理人等相關(guān)機構(gòu)和人員；累計收錄誠信信息150121條，包括執(zhí)法類信息、行政許可審批信息、監(jiān)管關(guān)注信息、公開承諾信息、正面誠信信息和其他信息。同時，通過信息共享，資本市場誠信數(shù)據(jù)庫收錄了外部委交換信息996萬余條。

2016年度存在違法失信記錄的機構(gòu)共822家。其中，上市公司相關(guān)責(zé)任主體311家、非上市公眾公司相關(guān)責(zé)任主體143家、公司債券發(fā)行人24家、證券公司68家、基金管理公司31家、期貨公司16家、證券投資咨詢機構(gòu)12家、基金銷售機構(gòu)20家、資信評級機構(gòu)6家，會計師事務(wù)所20家、資產(chǎn)評估機構(gòu)13家、律師事務(wù)所4家、私募基金管理人123家、機構(gòu)投資者17家、其他違法失信機構(gòu)14家。

2016年度存在違法失信記錄的個人共1319人。其中，上市公司相關(guān)人員706人、非上市公眾公司相關(guān)人員71人、公司債券發(fā)行人相關(guān)人員11人，證券公司從業(yè)人員69人、基金管理公司從業(yè)人員37人、期貨公司從業(yè)人員17人、證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)人員2人、基金銷售機構(gòu)從業(yè)人員6人、資信評級機構(gòu)從業(yè)人員6人、會計師事務(wù)所從業(yè)人員99人、資產(chǎn)評估機構(gòu)從業(yè)人員44人、律師事務(wù)所從業(yè)人員3人、私募基金管理人從業(yè)人員17人、個人投資者201人、其他人員30人。

2016年度存在違法失信記錄的行為共2930起。其中，信息披露違法失信行為1265起，內(nèi)控管理違法失信行為738起，業(yè)務(wù)經(jīng)營違法失信行為452起，市場交易違法失信行為449起，其他違法失信行為26起。

2016年，證監(jiān)會堅持依法全面從嚴的監(jiān)管理念，作出的處罰決定數(shù)量、罰沒款金額、監(jiān)管措施數(shù)量均創(chuàng)歷史新高，市場禁入人數(shù)也達到歷史峰值，立案調(diào)查、紀律處分等繼續(xù)保持高位。證監(jiān)會對掛牌企業(yè)、公司債券、私募基金等領(lǐng)域開展專項檢查，對欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、市場操縱、虛假信息披露等行為進行了嚴厲打擊，保護了投資者的合法權(quán)益，引導(dǎo)市場主體守法合規(guī)、誠信自律。

2016年，市場主體對誠信狀況的關(guān)注大幅提升。各類市場主體向各派出機構(gòu)申請實地查詢誠信報告2817次，社會公眾通過我會官網(wǎng)“市場誠信信息查詢平臺”欄目公開查詢254829次，分別比上年增長了11倍和4倍。上市公司、中介機構(gòu)等逐步在涉及董監(jiān)高任職、融資等事項的公告中，對當事人的誠信狀況予以披露。

今后，證監(jiān)會將繼續(xù)高度重視并持續(xù)加強誠信建設(shè)，促進資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展。