證監(jiān)會對5宗案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：2宗操縱證券期貨市場案，2宗內(nèi)幕交易案，1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案。

2宗操縱證券期貨市場案中，一是馬永威、曹勇于2016年7月5日至7月18日期間，利用資金優(yōu)勢，通過連續(xù)買賣、在漲停板大量申報(bào)買單維持漲停價(jià)格、虛假報(bào)撤單、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易等手段，操縱“福達(dá)股份”股價(jià)，獲利共計(jì)約2,288萬元。馬永威、曹勇的上述行為違反了《證券法》第77條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，我會決定沒收馬永威、曹勇違法所得約2,288萬元，并對馬永威處以約4,577萬元罰款，對曹勇處以約2,288萬元罰款。二是廖山焱于2015年11月25日至12月23日期間實(shí)際控制并利用廖某山、廖山焱等9個自然人名下期貨賬戶，以連續(xù)買賣或者自買自賣的方式交易“普麥1601”期貨合約，影響“普麥1601”合約價(jià)格和交易量，沒有違法所得。廖山焱的上述行為違反了《期貨交易管理?xiàng)l例（2013年修訂）》第3條、第40條規(guī)定，構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格的行為。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例（2013年修訂）》第71條規(guī)定，我會決定對廖山焱處以60萬元罰款。

2宗內(nèi)幕交易案中，一是馮玉露系中科英華高技術(shù)股份有限公司（簡稱中科英華）擬收購山東天業(yè)房地產(chǎn)開發(fā)集團(tuán)有限公司所持有的山東天業(yè)黃金礦業(yè)有限公司90%股權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，馮玉露在獲悉內(nèi)幕信息后將內(nèi)幕信息泄露給王宇勤，王宇勤利用本人證券賬戶買入“中科英華”1,403,000股，盈利約419萬元；蘇建朝與馮玉露關(guān)系密切，雙方在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在通話聯(lián)絡(luò)，且蘇建朝控制使用“蘇建朝”等7個證券賬戶交易“中科英華”，共計(jì)盈利約877萬元。馮玉露的上述行為違反《證券法》第76條規(guī)定，構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息行為。王宇勤、蘇建朝的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會決定：(1)沒收王宇勤違法所得約419萬元，并處以約419萬元罰款；對馮玉露處以10萬元罰款；(2)沒收蘇建朝違法所得約877萬元，并處以約877萬元罰款。二是劉國武全程參與北部灣旅游股份有限（簡稱北部灣旅）公司收購長島渤海長通旅運(yùn)有限公司65%股權(quán)的合同談判，為內(nèi)幕信息知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，劉國武利用本人證券賬戶買入“北部灣旅”50,100股，賣出50,000股，沒有違法所得。劉國武的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會決定對劉國武處以15萬元罰款。

1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案中，北京市天元律師事務(wù)所（簡稱天元所）作為鞍山重型礦山機(jī)器股份有限公司與浙江九好辦公服務(wù)集團(tuán)有限公司（簡稱九好集團(tuán)）重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目的法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)，未按規(guī)定對九好集團(tuán)銀行存款進(jìn)行查驗(yàn)，導(dǎo)致未能發(fā)現(xiàn)九好集團(tuán)3億元定期存款處于質(zhì)押狀態(tài)；未按規(guī)定將實(shí)地調(diào)查情況作成筆錄；未按規(guī)定對查驗(yàn)計(jì)劃的落實(shí)情況進(jìn)行評估和總結(jié)，查驗(yàn)計(jì)劃未完全落實(shí)或不能實(shí)現(xiàn)查驗(yàn)?zāi)康?，也未說明原因或者采取其他查驗(yàn)措施和方法；出具的《法律意見》等文件存在虛假記載及重大遺漏。天元所的上述行為違反了《證券法》第20條、第173條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第223條規(guī)定，我會決定沒收天元所業(yè)務(wù)收入150萬元，并處以750萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員史振凱、劉冬、于進(jìn)進(jìn)給予警告，并分別處以10萬元罰款。

上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會將持續(xù)對證券期貨違法違規(guī)活動進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，依法維護(hù)資本市場運(yùn)行秩序，切實(shí)防范資本市場風(fēng)險(xiǎn)，有效促進(jìn)資本市場規(guī)范發(fā)展。