證監(jiān)會對7宗案件作出行政處罰

新華社北京1月13日電（記者 王都鵬、劉慧）中國證監(jiān)會13日通報(bào)，近日，證監(jiān)會依法對7宗案件作出行政處罰。

1宗信息披露違法違規(guī)案中，江蘇文峰集團(tuán)有限公司簽署協(xié)議，轉(zhuǎn)讓其持有的文峰大世界連鎖發(fā)展股份有限公司1.1億股股權(quán)（占上市公司總股本的14.88%）給陸永敏，雙方協(xié)商確定的轉(zhuǎn)讓價(jià)款總額為8.635億元。經(jīng)查，該股權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)際是以自然人陸永敏的名義代文峰集團(tuán)持有。文峰集團(tuán)、陸永敏是股份代持事項(xiàng)的直接參與者與信息披露義務(wù)人，均未按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)披露。依據(jù)證券法，證監(jiān)會決定對文峰股份責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬元罰款；對文峰集團(tuán)責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬元罰款；對陸永敏給予警告，并處以40萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員徐長江給予警告，并處以20萬元罰款；對12名其他直接責(zé)任人員分別給予警告，并分別處以3萬元至10萬元不等的罰款。

1宗操縱市場案中，盛巍使用其本人賬戶，利用資金優(yōu)勢，以漲停價(jià)大量申報(bào)買入“英威騰”股票，拉抬、維持該股股價(jià)，隨后反向賣出，獲利約51萬元。依據(jù)證券法，證監(jiān)會決定沒收盛巍違法所得約51萬元，并處以約153萬元罰款。

1宗短線交易案中，時(shí)任上海世茂股份有限公司副總裁孟潔以股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)行權(quán)方式買入“世茂股份”股票45萬股，時(shí)隔數(shù)日，孟潔的個(gè)人證券賬戶累計(jì)賣出所持“世茂股份”股票11萬股，盈利約28.8萬元。經(jīng)查，上述賣出“世茂股份”股票的決策由孟潔的朋友康某作出，交易由康某具體操作。案發(fā)后孟潔已主動(dòng)將相關(guān)收益上繳給世茂股份。同時(shí)，孟潔在調(diào)查過程中積極配合調(diào)查，及時(shí)提供相關(guān)資料。依據(jù)證券法，上海證監(jiān)局決定對孟潔給予警告。

另外通報(bào)的4宗案件中，分別為2宗內(nèi)幕交易案，1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案和1宗從業(yè)人員違法買賣股票案。