證監(jiān)會(huì)：修訂行政許可實(shí)施程序規(guī)定
完善“掛鉤機(jī)制”

新華社北京2月24日電（王都鵬 林小溪）中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍24日指出，為完善證券中介機(jī)構(gòu)被立案稽查與行政許可申請(qǐng)掛鉤機(jī)制政策，強(qiáng)化證券中介機(jī)構(gòu)的主體責(zé)任意識(shí)，擬對(duì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定進(jìn)行修改。

張曉軍在證監(jiān)會(huì)例行新聞發(fā)布會(huì)上說，當(dāng)證券中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因涉嫌違法違規(guī)被稽查立案后，暫不受理、審核與其有關(guān)聯(lián)的行政許可項(xiàng)目，是目前證券監(jiān)管的現(xiàn)行做法（掛鉤機(jī)制）。這套機(jī)制的建立與實(shí)施是與我國(guó)資本市場(chǎng)“新興加轉(zhuǎn)軌”的發(fā)展階段，以及市場(chǎng)約束機(jī)制不足、誠(chéng)信文化缺失、法律制裁不夠的階段性特點(diǎn)相契合的。

然而，盡管其在強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)責(zé)任、節(jié)約監(jiān)管資源、防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等方面確實(shí)發(fā)揮了較好的作用，但是針對(duì)證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所及其從業(yè)人員的掛鉤機(jī)制，因?yàn)榉謩e規(guī)定在證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法等規(guī)章中，且不同證券中介機(jī)構(gòu)的掛鉤機(jī)制寬嚴(yán)程度不一。對(duì)此，市場(chǎng)主體、行業(yè)協(xié)會(huì)、專家學(xué)者等也有所反映。

張曉軍說，鑒于上述原因，證監(jiān)會(huì)將就修改行政許可實(shí)施程序規(guī)定向社會(huì)公開征求意見，并對(duì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定進(jìn)行修改完善后，盡快發(fā)布實(shí)施。

另外，從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所及其律師理應(yīng)適用行政許可實(shí)施程序規(guī)定確立的上述執(zhí)法原則。但考慮到因律師監(jiān)管辦法對(duì)掛鉤機(jī)制也有專門的規(guī)定，故而針對(duì)律師事務(wù)所及其律師的掛鉤機(jī)制的政策修改，將通過修改律師監(jiān)管辦法來完成。