證監(jiān)會(huì)對(duì)3宗案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)3宗案件作出行政處罰。

一是北京東方國信科技股份有限公司（簡稱東方國信）董事長管某平為東方國信擬進(jìn)行重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，秦宏偉與管某平聯(lián)系頻繁，并控制使用“秦宏偉”“虞某悅”2個(gè)賬戶買入“東方國信”202,200股，獲利約199.9萬元。秦宏偉的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，北京證監(jiān)局決定沒收秦宏偉違法所得約199.9萬元，并處以約199.9萬元罰款。

二是東方國信董事長管某平為東方國信擬進(jìn)行重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，秦某偉與管某平存在聯(lián)絡(luò)接觸，之后秦某偉即開始與姜艷杰頻繁通訊聯(lián)系，并指示其公司出納向“姜艷杰”證券賬戶的三方存管銀行賬戶內(nèi)轉(zhuǎn)入100萬元。姜艷杰控制使用“姜艷杰”賬戶買入“東方國信”54,595股，獲利約59.3萬元。姜艷杰的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，北京證監(jiān)局決定沒收姜艷杰違法所得約59.3萬元，并處以約59.3萬元罰款。

三是韋承宏是西藏珠峰工業(yè)股份有限公司（簡稱西藏珠峰）擬向湖南智昊投資管理有限公司出售所持青海珠峰鋅業(yè)有限公司和青海西部銦業(yè)有限責(zé)任公司股權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，韋承宏使用其本人證券賬戶買入“西藏珠峰”4000股，沒有違法所得。韋承宏的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，西藏證監(jiān)局決定對(duì)韋承宏處以3萬元罰款。

上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將持續(xù)保持執(zhí)法高壓態(tài)勢，嚴(yán)厲懲處各類違法違規(guī)行為，維護(hù)公開、公平、公正的市場秩序，促進(jìn)資本市場健康發(fā)展。