證監(jiān)會對場外配資案件開出罰單

新華社北京11月25日電（記者 王都鵬、劉慧）中國證監(jiān)會25日通報，近日，證監(jiān)會依法對場外配資中證券違法違規(guī)案件作出行政處罰。

杭州恒生網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)有限公司、浙江核新同花順網(wǎng)絡(luò)信息股份有限公司、上海銘創(chuàng)軟件技術(shù)有限公司等三家網(wǎng)絡(luò)公司明知一些不具有經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的機構(gòu)或個人的證券經(jīng)營模式，仍向其銷售具有證券業(yè)務(wù)屬性的軟件，提供相關(guān)服務(wù)，獲取收益。依據(jù)證券法，證監(jiān)會決定沒收恒生網(wǎng)絡(luò)違法所得約1.09億元，并處以約3.2億元罰款；對責(zé)任人員劉曙峰、官曉嵐給予警告，并分別處以30萬元罰款。沒收同花順公司違法所得約217萬元，并處以約653萬元罰款；對責(zé)任人員朱志峰、郭紅波給予警告，并分別處以10萬元、5萬元罰款。沒收銘創(chuàng)公司違法所得約949萬元，并處以約2848萬元罰款；對責(zé)任人員劉照波、謝承剛給予警告，并分別處以20萬元罰款。

廣發(fā)證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、方正證券股份有限公司未按照有關(guān)規(guī)定對客戶的身份信息進(jìn)行審查和了解。依據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例，證監(jiān)會決定對上述券商責(zé)令改正，沒收違法所得，并給予警告和罰款。

湖北福誠瀾海資產(chǎn)管理有限公司、南京致臻達(dá)資產(chǎn)管理有限公司、浙江豐范資本管理有限公司（浙江豐范）、臣乾金融信息服務(wù)（上海）有限公司及黃辰爽利用信托計劃募集資金，分別通過上述三家網(wǎng)絡(luò)公司的第三方交易終端軟件為客戶提供賬戶開立等證券服務(wù)，且按證券交易量收取費用。杭州米云科技有限公司通過運營米牛網(wǎng)，使用恒生網(wǎng)絡(luò)ＨＯＭＳ系統(tǒng)招攬客戶，為客戶提供賬戶開立等證券服務(wù)，且按證券交易量收取費用。依據(jù)證券法，證監(jiān)會決定沒收福誠瀾海、杭州米云、南京致臻達(dá)、浙江豐范、臣乾金融以及黃辰爽的違法所得，處以相應(yīng)罰款，并對相關(guān)責(zé)任人員給予警告和罰款。