證監(jiān)會(huì)集中公布56家終止審查首發(fā)企業(yè)情況

根據(jù)證監(jiān)會(huì)最新統(tǒng)計(jì)，2016年1-9月終止審查首發(fā)企業(yè)有73家，其中,主動(dòng)申請(qǐng)撤回企業(yè)55家，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)超期3個(gè)月自動(dòng)終止審查企業(yè)18家，相關(guān)行政許可申請(qǐng)終止審查程序正在進(jìn)行中。2016年11月4日，證監(jiān)會(huì)公布6-9月終止審查的56家首發(fā)企業(yè)名單以及審核中關(guān)注的主要問題。這是證監(jiān)會(huì)落實(shí)“依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管”工作要求，根據(jù)終止審查企業(yè)信息公開長(zhǎng)效機(jī)制，繼2016年6月首次集中公布1-5月終止審查的17家首發(fā)企業(yè)相關(guān)情況后，再次集中公布終止審查的首發(fā)企業(yè)情況。

這56家首發(fā)企業(yè)終止審查的原因主要包括以下幾個(gè)方面：一是報(bào)告期業(yè)績(jī)大幅下滑，甚至虧損，24家企業(yè)由于此原因終止審查，占比42.86%。二是報(bào)表項(xiàng)目異常變動(dòng)，不能合理說明原因，3家企業(yè)由于此原因終止審查，占比5.36%。三是未能回復(fù)審核中提出的問題，1家企業(yè)由于此原因終止審查，占比1.79%。四是未及時(shí)更新申報(bào)材料，導(dǎo)致財(cái)務(wù)資料過期三個(gè)月自動(dòng)終止，18家企業(yè)由于此原因終止審查，占比32.14%。五是經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略及上市計(jì)劃調(diào)整，6家企業(yè)由于此原因終止審查，占比10.71%。六是合規(guī)性問題未解決，影響發(fā)行條件，4家企業(yè)由于此原因終止審查，占比7.14%。

提升直接融資比重對(duì)優(yōu)化資源配置，推動(dòng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)“去杠桿”和防范金融風(fēng)險(xiǎn)意義重大。為有效發(fā)揮資本市場(chǎng)融資功能，必須進(jìn)一步夯實(shí)市場(chǎng)基礎(chǔ)，強(qiáng)化誠(chéng)信意識(shí)，加強(qiáng)制度約束。發(fā)行人要切實(shí)履行信息披露第一責(zé)任人的職責(zé)，保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)要?dú)w位盡責(zé)，不斷提升執(zhí)業(yè)水平和執(zhí)業(yè)能力，確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核部門已經(jīng)在首發(fā)企業(yè)審核監(jiān)管的各環(huán)節(jié)制定并執(zhí)行了從嚴(yán)監(jiān)管的工作機(jī)制和措施安排，從首發(fā)企業(yè)終止審查的情況看，上述工作取得了一定的效果，形成了從嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢(shì)，提高了監(jiān)管威懾，凈化了市場(chǎng)環(huán)境。

下一步，根據(jù)終止審查企業(yè)信息公開長(zhǎng)效機(jī)制，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)定期公布終止審查企業(yè)名單及審核中關(guān)注的主要問題等情況，持續(xù)提高發(fā)行監(jiān)管工作的透明度，引導(dǎo)發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)持續(xù)提高問題發(fā)現(xiàn)能力和盡調(diào)執(zhí)業(yè)質(zhì)量。同時(shí)，我會(huì)已建立首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查機(jī)制，嚴(yán)格實(shí)施IPO各環(huán)節(jié)的全過程監(jiān)管，促進(jìn)發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、各證券服務(wù)機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，扎實(shí)工作，對(duì)IPO中的違法違規(guī)行為發(fā)現(xiàn)一起查處一起，進(jìn)一步提高首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康有序發(fā)展。

附件：2016年6-9月終止審查首發(fā)企業(yè)及審核中關(guān)注的主要問題.pdf