證監(jiān)會通報證券公司公司債券業(yè)務(wù)專項檢查情況

為加強(qiáng)證券公司公司債券業(yè)務(wù)監(jiān)管，督促證券公司強(qiáng)化主體意識，防范公司債券業(yè)務(wù)風(fēng)險，2016年7月，我會組織部分派出機(jī)構(gòu)開展了證券公司公司債券業(yè)務(wù)專項檢查。

本次專項檢查針對性地選取了債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)模增長較快的中小證券公司作為檢查對象，重點對其制度建設(shè)完備性、內(nèi)控機(jī)制有效性、盡職調(diào)查充分性、債券承銷和受托管理業(yè)務(wù)合規(guī)性等4個方面進(jìn)行了檢查。

總體來看，證券公司公司債券業(yè)務(wù)制度進(jìn)一步健全，內(nèi)控水平和業(yè)務(wù)規(guī)范程度有所提高。但檢查也發(fā)現(xiàn)，證券公司公司債券業(yè)務(wù)在以下方面仍存在問題：一是盡職調(diào)查不充分；二是工作底稿不完善；三是投資者適當(dāng)性制度未有效執(zhí)行；四是簿記建檔管理松懈；五是受托管理未勤勉盡責(zé)。

根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的情形不同，我會采取了以下措施：對內(nèi)部控制不完善，存在直接參與信用評級報告修改，損害評級工作獨立性行為的1家證券公司采取6個月暫不受理其與行政許可有關(guān)的公司債券承銷業(yè)務(wù)申請文件的行政監(jiān)管措施；對存在未有效執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度，未勤勉盡責(zé)督促發(fā)行人履行信息披露義務(wù)行為的1家證券公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施；對其他在盡職調(diào)查、簿記建檔、工作底稿管理等方面存在一般性問題的證券公司，由派出機(jī)構(gòu)談話提醒，督促其及時整改。

下一步，我會將繼續(xù)堅持依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管的原則，加強(qiáng)對證券公司公司債券業(yè)務(wù)的監(jiān)管力度，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為，引導(dǎo)證券公司依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。同時，證券公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真查找自身存在的問題和風(fēng)險隱患，不斷強(qiáng)化公司債券業(yè)務(wù)的合規(guī)管理和風(fēng)險控制工作。