加大行政處罰力度，切實維護市場“三公”和投資者合法權(quán)益 

    行政處罰是《證券法》賦予中國證監(jiān)會的主要監(jiān)管手段之一。2013年，證監(jiān)會堅決查處了一批大案、要案，不斷提高案件審理的效率和質(zhì)量，持續(xù)加大行政處罰力度，切實維護市場公開、公平和公正，保護投資者的合法權(quán)益。

    2013年全年，證監(jiān)會共作出84項行政處罰決定（含派出機構(gòu)）和21項市場禁入決定。去年10月1日開始，證監(jiān)會派出機構(gòu)正式啟動行使行政處罰權(quán)，截止年底派出機構(gòu)共作出行政處罰決定5項。證監(jiān)會全部處罰決定涉及內(nèi)幕交易37項，信息披露違法24項（其中含首次公開發(fā)行股票涉及的信息披露違法案4項），中介機構(gòu)未勤勉盡責違法13項，其他類型共10項。上述決定作出的行政處罰罰沒款總計約7.3億元，被處罰當事人共計282名，對38名個人采取市場禁入措施，其中25人被實施了終身市場禁入。

    證監(jiān)會2013年的行政處罰工作有如下特點：一是加大了處罰的力度，全年作出的處罰決定同比增加41.1%，市場禁入決定同比增加162.5%，罰沒款金額同比增加67.4%，為證監(jiān)會成立以來最高金額，被市場禁入人數(shù)大幅增加，同比增加216.7%。二是加大對首次公開發(fā)行股票涉及的信息披露違法案件和中介機構(gòu)案件的查處力度，依法對綠大地、萬福生科、新大地和天能科技等案件作出處罰，強化行政處罰制裁機制和教育功能，有效加強了發(fā)行人誠信守法和中介機構(gòu)歸位盡責意識，為提高首次公開發(fā)行股票上市信息披露規(guī)范水平發(fā)揮重要作用。三是保持打擊內(nèi)幕交易違法的持續(xù)高壓態(tài)勢，去年針對內(nèi)幕交易行為作出的行政處罰決定同比增加了23項，增幅達164.3%。四是及時回應市場和投資者關(guān)注，嚴格依法高效辦理大案要案，去年證監(jiān)會對萬福生科等造假上市案件和光大證券異常交易事件涉及的內(nèi)幕交易和信息誤導案等依法快速作出行政處罰，有力震懾和警示了同類違法行為，整肅和恢復了市場秩序。五是證監(jiān)會在提高案件查處及時性的同時，嚴格依法行政，注重保護當事人的合法權(quán)益，充分保障當事人的知情權(quán)、陳述申辯權(quán)和聽證權(quán)，確保程序合法，處罰有據(jù)，過罰相當，經(jīng)得起司法審查的檢驗。

    2014年，中國證監(jiān)會將繼續(xù)大力推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型，進一步深化行政處罰工作體制、機制改革，不斷加大對各類證券期貨違法行為的查處力度，保持打擊各類違法行為的高壓態(tài)勢，切實履行好“兩維護、一促進”的市場監(jiān)管職能。