證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人就財(cái)經(jīng)媒體執(zhí)行
《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》答記者問(wèn)

    近期，中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定發(fā)布了《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》），證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人就財(cái)經(jīng)媒體執(zhí)行《暫行辦法》過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題回答了記者提問(wèn)。 　　

    問(wèn)：財(cái)經(jīng)媒體在執(zhí)行《暫行辦法》過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)注意哪些事項(xiàng)？

    答：財(cái)經(jīng)媒體在具備自己的研究人員、數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)、基金評(píng)價(jià)理論和方法的前提下，從事基金評(píng)級(jí)、評(píng)獎(jiǎng)和單一指標(biāo)排名等基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，并通過(guò)公開(kāi)形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)按照《暫行辦法》第六條的要求，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”）提請(qǐng)辦理入會(huì)手續(xù)，并按第七條的規(guī)定進(jìn)行備案。

    不具備上述條件，僅引用其他基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)結(jié)果的財(cái)經(jīng)媒體，參照《暫行辦法》第四章的規(guī)定進(jìn)行管理。 　　

    問(wèn)：《暫行辦法》對(duì)財(cái)經(jīng)媒體的監(jiān)管范圍是否僅限于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體？

    答：非中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“非指定媒體”）同樣適用本辦法。

    明年1月1日本辦法正式施行后，財(cái)經(jīng)媒體都要按照本辦法第十四條的規(guī)定從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)或公開(kāi)發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果，不得有以下行為：1、對(duì)不同分類(lèi)的基金進(jìn)行合并評(píng)價(jià)；2、對(duì)同一分類(lèi)中包含基金少于10只的基金進(jìn)行評(píng)級(jí)或單一指標(biāo)排名；3、對(duì)基金合同生效不足6個(gè)月的基金（貨幣市場(chǎng)基金除外）進(jìn)行評(píng)獎(jiǎng)或單一指標(biāo)排名；4、對(duì)基金（貨幣市場(chǎng)基金除外）、基金管理人評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)期間少于36個(gè)月；5、基金、基金管理人評(píng)級(jí)的更新間隔少于3個(gè)月；6、對(duì)基金、基金管理人評(píng)獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)期間少于12個(gè)月；7、對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名（包括具有點(diǎn)擊排序功能的網(wǎng)站或咨詢系統(tǒng)數(shù)據(jù)列示）的排名期間少于3個(gè)月；8、對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔少于1個(gè)月；9、對(duì)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行評(píng)價(jià)。

    在過(guò)渡期內(nèi)（從《暫行辦法》施行之日至第一批具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格的基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)公布之日后一個(gè)月），媒體應(yīng)嚴(yán)格按照《暫行辦法》第十四條的規(guī)定發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果；過(guò)渡期后，任何媒體不得發(fā)布非協(xié)會(huì)會(huì)員的基金評(píng)價(jià)結(jié)果。

    財(cái)經(jīng)媒體違反上述規(guī)定的，我會(huì)將根據(jù)《暫行辦法》第五章第二十三條的規(guī)定對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人依法進(jìn)行查處。

    請(qǐng)各財(cái)經(jīng)媒體組織相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《暫行辦法》，準(zhǔn)確把握法規(guī)精神，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定。 　　

    問(wèn)：臨近年末，監(jiān)管部門(mén)如何看待基金管理公司沖刺年終規(guī)模排名？

    答：我們注意到基金管理公司年底前普遍加強(qiáng)了基金產(chǎn)品的首發(fā)和持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)力度。在此，我們提醒廣大基金管理公司應(yīng)始終堅(jiān)持持有人利益至上的理念，遵循誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，認(rèn)真履行受托義務(wù)?；鸸芾砉静荒芤晃兜刈非笠?guī)模，規(guī)模大小不是衡量基金管理公司優(yōu)劣的主要指標(biāo)?；鸸芾砉咀鳛閷?zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，一定要有成熟的投資理念、良好的治理結(jié)構(gòu)、嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和信息披露制度。基金管理公司應(yīng)該在綜合考慮自身投資管理能力、風(fēng)險(xiǎn)防范水平的基礎(chǔ)上，確定合適的基金銷(xiāo)售規(guī)模。

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