國家發(fā)展改革委辦公廳關于開展2017年度企業(yè)債券主承銷商和信用評級機構(gòu)信用評價工作的通知

國家發(fā)展改革委辦公廳關于開展2017年度
企業(yè)債券主承銷商和信用評級機構(gòu)信用評價工作的通知
發(fā)改辦財金〔2018〕1062號

各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委：

為規(guī)范企業(yè)債券主承銷商及信用評級機構(gòu)的業(yè)務行為，提高中介服務質(zhì)量，建立健全企業(yè)債券市場信用體系，推進企業(yè)債券市場健康、可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《公司法》《證券法》《企業(yè)債券管理條例》《企業(yè)債券中介機構(gòu)信用評價辦法》等有關法律法規(guī)和規(guī)范性文件，現(xiàn)就開展2017年度企業(yè)債券主承銷商及信用評級機構(gòu)信用評價工作有關事項通知如下。

一、信用評價期限和評價對象

本次信用評價期限為2017年1月1日至12月31日，評價對象為在評價期限內(nèi)作為主承銷商，參與過企業(yè)債券承銷或承銷的企業(yè)債券仍在存續(xù)期內(nèi)的承銷機構(gòu)；以及國家發(fā)展改革委認定的具有開展企業(yè)債券信用評級業(yè)務資質(zhì)的評級機構(gòu)。

二、信用評價的實施

（一）國家發(fā)展改革委委托中央國債登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱“中央結(jié)算公司”）和銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“交易商協(xié)會”）分別具體實施企業(yè)債券年度主承銷商及評級機構(gòu)信用評價工作，被評價主承銷商、評級機構(gòu)及相關參評機構(gòu)、專家應予以配合，中央結(jié)算公司和交易商協(xié)會應分別就評價結(jié)果和評價相關情況與受評機構(gòu)進行溝通、反饋。

（二）為確保信用評價指標體系的客觀公正、科學規(guī)范，2017年度評價指標分為信用行為指標、業(yè)務能力指標、專家及機構(gòu)評價指標三個板塊，部分評分內(nèi)容在以往年度基礎上進行優(yōu)化調(diào)整，具體評價指標及評價方案由中央結(jié)算公司和交易商協(xié)會通過“信用中國”網(wǎng)站進行發(fā)布。

（三）參與評價的主承銷商應按要求提供2017年度企業(yè)債券發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務開展情況報告、填報評價相關材料；評級機構(gòu)應按要求提供2017年度企業(yè)債券信用評級業(yè)務開展情況報告、填報評價相關材料。主承銷商和評級機構(gòu)應保證提供資料真實、準確、完整。如有瞞報、漏報、虛報情形，一經(jīng)查實，將取消本次信用評價資格，并將情況記入主承銷商、評級機構(gòu)及相關責任人的信用記錄，同時在本次評價報告中予以通報。

（四）參與評價的機構(gòu)和專家應獨立、客觀、公正地進行評價，真實、準確、全面地反映主承銷商和評級機構(gòu)的企業(yè)債券業(yè)務開展情況和信用行為，并保守商業(yè)秘密，不得泄露可能影響市場評價公正性的有關信息，如與評價工作存在利害關系的，應當回避。相關主承銷商和評級機構(gòu)不得通過不正當方式影響評價工作。

（五）主承銷商和評級機構(gòu)報送的評價材料應加蓋單位公章，相關機構(gòu)評價表應加蓋單位公章或部門公章，專家評價表應由本人簽名。上述材料應于2018年9月30日17:00前通過傳真或電子郵件（掃描版）按時反饋。主承銷商信用評價材料反饋至中央結(jié)算公司（郵箱qyzxp2018@chinabond.com.cn；聯(lián)系電話：010-88170733、88170177；傳真：010-66069350）；評級機構(gòu)信用評價材料反饋至交易商協(xié)會（郵箱qyzpjpj@nafmii.org.cn；聯(lián)系電話：010-66538045；傳真：010-66538035）。

三、評價結(jié)果的發(fā)布和應用

評價結(jié)果將在“信用中國”網(wǎng)站公開發(fā)布，并納入企業(yè)債券中介機構(gòu)信用檔案。根據(jù)評價結(jié)果，我委將對主承銷商和評級機構(gòu)進行分類管理，實施守信激勵、失信懲戒措施。鼓勵和支持評價結(jié)果優(yōu)良的主承銷商和評級機構(gòu)積極參與企業(yè)債券工作，在政策研究、品種創(chuàng)新、業(yè)務培訓等方面提供更多機會和條件。對于評價結(jié)果靠后的主承銷商和評級機構(gòu)，我委將會同省級發(fā)展改革部門加強日常監(jiān)管，對于突出問題，將及時采取相關監(jiān)管措施。

國家發(fā)展改革委辦公廳
2018年9月4日