銀監(jiān)會(huì)擬進(jìn)一步規(guī)范銀行從業(yè)人員行為

銀監(jiān)會(huì)擬進(jìn)一步規(guī)范銀行從業(yè)人員行為
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立從業(yè)人員管理信息系統(tǒng)

中國(guó)銀監(jiān)會(huì)11日發(fā)布了《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理指引（征求意見(jiàn)稿）》，向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。據(jù)介紹，《指引》首次對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理予以規(guī)范，有利于規(guī)范銀行業(yè)從業(yè)人員的行為、維護(hù)銀行業(yè)聲譽(yù)、保護(hù)消費(fèi)者、促進(jìn)銀行業(yè)安全穩(wěn)健。

銀監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員數(shù)量近年來(lái)不斷增加，與此同時(shí)，銀行業(yè)案件頻發(fā)，多與銀行從業(yè)人員內(nèi)外勾結(jié)、違規(guī)操作相關(guān)，暴露了銀行對(duì)從業(yè)人員行為管理不足、部分從業(yè)人員行為缺乏有效約束等問(wèn)題。

《指引》明確了從業(yè)人員行為管理的組織架構(gòu)，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高管層各自的職責(zé)，要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)明確從業(yè)人員行為管理的牽頭部門(mén)，并指定專(zhuān)職人員負(fù)責(zé)從業(yè)人員行為管理工作。同時(shí)，《指引》要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)建立從業(yè)人員管理信息系統(tǒng)，持續(xù)收集從業(yè)人員行為的相關(guān)信息。

《指引》要求，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將從業(yè)人員行為守則及評(píng)估報(bào)告報(bào)送銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理的評(píng)估、監(jiān)管和信息收集。對(duì)于不能滿足從業(yè)人員行為管理相關(guān)要求的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求其制定整改方案，責(zé)令限期改正，并視情況采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。（記者 彭江）