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證監(jiān)會對4宗案件作出行政處罰及市場禁入

2016-08-27 20:28 來源: 證監(jiān)會網(wǎng)站
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近日,證監(jiān)會依法對4宗案件作出行政處罰及市場禁入。

1宗信息披露違法違規(guī)案中,2011年黑龍江北大荒農(nóng)業(yè)股份有限公司(簡稱北大荒)的全資子公司北大荒鑫亞經(jīng)貿(mào)有限責任公司(簡稱北大荒鑫亞)通過簽訂虛假合同、偽造合同等方式在亞麻交易中虛增2011年度利潤約1,600萬元,在水稻交易中虛增2011年度利潤3,524萬元,導(dǎo)致北大荒2011年年度報告存在虛假陳述。北大荒的上述行為違反了《證券法》第63條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第193條第1款、第233條和《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第33號)第5條規(guī)定,我會決定對北大荒給予警告,并處以50萬元罰款;對楊忠誠(時任北大荒副總經(jīng)理、北大荒鑫亞董事長)、白石(時任北大荒鑫亞總經(jīng)理)等6名直接負責的主管人員給予警告,并處以5萬元至20萬元不等的罰款;對9名其他直接責任人員給予警告;同時對楊忠誠采取10年證券市場禁入措施,對白石采取5年證券市場禁入措施。

1宗內(nèi)幕交易案中,張某業(yè)是山東江泉實業(yè)股份有限公司(簡稱江泉實業(yè))擬進行重大資產(chǎn)重組這一內(nèi)幕信息的知情人。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),周繼和與張某業(yè)聯(lián)系頻繁,周繼和控制使用本人賬戶及他人賬戶交易“江泉實業(yè)”,獲利約1,264萬元。周繼和的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條第1款規(guī)定,依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定,我會決定對周繼和沒收違法所得約1,264萬元,并處以約1,264萬元罰款。

1宗法人利用他人賬戶買賣證券及內(nèi)幕交易案中,北京海淀科技發(fā)展有限公司董事林某是北京三聚環(huán)保新材料股份有限公司(簡稱三聚環(huán)保)擬非公開發(fā)行股票這一內(nèi)幕信息的知情人。2014年9月28日晚,北京市大地科技實業(yè)總公司(簡稱大地總公司)董事長于洋與林某接觸后電話指示大地總公司證券部經(jīng)理周某云使用由大地總公司實際控制和使用的“周某云”賬戶買入“三聚環(huán)?!?40,000股。此外,大地總公司利用“周某云”賬戶于2013年8月7日至2015年5月18日期間還交易了“廣發(fā)證券”、“易食股份”等股票,共獲利約1,582萬元。大地總公司上述行為違反了《證券法》第73條、第76條第1款及第80條規(guī)定,大地總公司時任董事長于洋是直接負責的主管人員。依據(jù)《證券法》第202條、第208條規(guī)定,我會決定對大地總公司內(nèi)幕交易行為處以30萬元罰款,對于洋給予警告,并處以10萬元罰款;對大地總公司非法利用他人賬戶交易股票行為責令改正,沒收違法所得約1,582萬元,并處以約1,582萬元罰款,對于洋給予警告,并處以3萬元罰款。

1宗利用未公開信息交易案中,2010年4月至2014年1月22日期間,厲建超在擔任中郵創(chuàng)業(yè)基金管理有限公司中郵核心優(yōu)選基金基金經(jīng)理期間,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息,使用其控制的多個證券賬戶,先于中郵核心優(yōu)選基金1至5個交易日、同步或者稍晚于1至2個交易日買入、賣出與中郵核心優(yōu)選基金投資的相同股票,累計趨同交易金額約9.1億元,累計趨同交易獲利約為1,682萬元。厲建超的上述行為違反了《基金法》(2004年6月1日施行)第18條、《基金法》(2013年6月1日施行)第21條第(6)項,構(gòu)成《基金法》(2004年)第97條和《基金法》(2013年)第124條第1款所述行為。依據(jù)《基金法》(2013年)第149條以及《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第33號)第3條第(6)項、第5條第(1)項、第(2)項規(guī)定,我會決定對厲建超采取終身證券市場禁入措施。此案涉嫌刑事犯罪,我會已于2014年1月23日移送公安機關(guān)。2015年10月29日,山東省青島市中級人民法院作出一審判決認定,厲建超涉案期間的行為構(gòu)成《中華人民共和國刑法》第180條第1、4款利用未公開信息交易罪,依法判處厲建超有期徒刑3年6個月,并處罰金1,700萬元。當事人不服一審判決提出上訴。2016年4月15日,山東省高級人民法院下達《刑事裁定書》,駁回上訴,維持原判。

上述行為違反了證券法律法規(guī),破壞了市場秩序,必須堅決予以打擊。我會將始終堅持以信息披露為中心的監(jiān)管理念,對各類違法違規(guī)行為持續(xù)保持高壓態(tài)勢,保護廣大投資者合法權(quán)益,有效維護市場運行秩序。

【我要糾錯】 責任編輯:劉淼
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