證監(jiān)會對4宗案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會依法對操縱市場、內(nèi)幕交易等4宗案件作出行政處罰。

3宗操縱市場案中，一是瞿明淑通過集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣、虛假申報等方式，影響“恒源煤電”、“中科英華”、“東風(fēng)汽車”、“安陽鋼鐵”等4支股票的價格和交易量，并于當(dāng)日反向賣出，獲利共計約3,116萬元。二是彭旭通過虛假申報、盤中連續(xù)交易拉抬股價、在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易等方式，影響“美都能源”和“石英股份”等2支股票的價格和交易量，并反向賣出，獲利約73萬元。三是廣州穗富投資管理有限公司（簡稱穗富投資）通過虛假申報、以漲停價格掛大筆買單等方式，影響“國光股份”、“國農(nóng)科技”、“鴻特精密”、“金宇車城”、“科恒股份”、“萬福生科”等6支股票的價格和交易量，后反向賣出，獲利約1,017萬元。

上述3宗案件違反了《證券法》第77條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，我會分別作出以下處罰決定：沒收瞿明淑違法所得約3,116萬元，并處以約9,349萬元罰款。沒收彭旭違法所得約73萬元，并處以約146萬元罰款。沒收穗富投資違法所得約1,017萬元，并處以約3,051萬元罰款；對穗富投資時任董事長易向軍給予警告，并處以30萬元罰款；對穗富投資投資部負(fù)責(zé)人周嶺松給予警告，并處以30萬元罰款。

1宗內(nèi)幕交易案中，北京綿世投資集團(tuán)股份有限公司（簡稱綿世股份）董事長鄭某是綿世股份擬收購青島康平鐵路玻璃鋼有限公司60%股權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)投資者申啟永與鄭某頻繁接觸、聯(lián)系，申啟永控制使用本人及其配偶證券賬戶大量交易“綿世股份”股票。申啟永的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條第1款規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會決定沒收申啟永違法所得約370萬元，并處以罰款約1120萬元。

上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會秉持“依法、全面、從嚴(yán)”監(jiān)管原則，將持續(xù)對操縱市場、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，維護(hù)資本市場長期健康規(guī)范發(fā)展。