證監(jiān)會(huì)就舉辦IPO欺詐發(fā)行及信披違法違規(guī)調(diào)查組長(zhǎng)研訓(xùn)班等召開(kāi)發(fā)布會(huì)

2016年8月19日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人張曉軍發(fā)布三項(xiàng)內(nèi)容，一是2016年上半年私募基金專(zhuān)項(xiàng)檢查執(zhí)法情況，二是舉辦IPO欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)案件調(diào)查組長(zhǎng)研訓(xùn)班，三是對(duì)3宗案件作出行政處罰及市場(chǎng)禁入決定（以上內(nèi)容詳見(jiàn)官網(wǎng)要聞欄目）。最后回答了記者的問(wèn)題。

1、問(wèn)：有媒體報(bào)道，未來(lái)有關(guān)部門(mén)將不再批復(fù)設(shè)立新的分級(jí)基金產(chǎn)品，請(qǐng)問(wèn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)目前對(duì)分級(jí)基金持何態(tài)度？未來(lái)的監(jiān)管方向是什么？

答：考慮到分級(jí)基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)及交易機(jī)制較為復(fù)雜，普通投資者不易理解，并且去年出現(xiàn)了一些新情況、新問(wèn)題，我會(huì)暫停了此類(lèi)產(chǎn)品注冊(cè)工作，并于2015年8月21日通過(guò)新聞發(fā)布會(huì)向社會(huì)作出通報(bào)。目前，我會(huì)正在研究完善分級(jí)基金相關(guān)監(jiān)管安排。

2、問(wèn)：我們注意到，有不少互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)打著智能投顧、智能理財(cái)?shù)钠焯?hào)，進(jìn)行證券基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售，但并未取得相應(yīng)牌照，對(duì)此，監(jiān)管部門(mén)有何評(píng)價(jià)？

答：根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》相關(guān)規(guī)定，公募證券投資基金管理人和注冊(cè)取得公募證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，可以從事公募證券投資基金銷(xiāo)售活動(dòng)；未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，擅自從事公募證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依法對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行處罰。我會(huì)將保持高度關(guān)注，發(fā)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)未經(jīng)注冊(cè)、以智能投顧等名義擅自開(kāi)展公募證券投資基金銷(xiāo)售活動(dòng)的，將依法予以查處。

3、問(wèn)：近日，欣泰電氣召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，決定就《行政處罰決定書(shū)》和《市場(chǎng)禁入決定書(shū)》提出行政復(fù)議，證監(jiān)會(huì)對(duì)此有何評(píng)價(jià)？這是否會(huì)影響欣泰電氣強(qiáng)制退市進(jìn)程？此外，欣泰電氣退市后是否會(huì)進(jìn)入“老三板”繼續(xù)交易？

答：根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在對(duì)欣泰電氣違法行為的認(rèn)定未發(fā)生根本性變化前，欣泰電氣的退市進(jìn)程不受影響。若收到欣泰電氣提交的行政復(fù)議申請(qǐng)，我會(huì)將嚴(yán)格按照《行政復(fù)議法》等法律規(guī)定做好相關(guān)工作。

根據(jù)《深交所退市公司重新上市實(shí)施辦法（2015年修訂）》規(guī)定，創(chuàng)業(yè)板不接受公司股票重新上市的申請(qǐng)。另外，根據(jù)《關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見(jiàn)》及《深交所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）》規(guī)定，欣泰電氣將在退市后進(jìn)入股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓。

4、問(wèn)：有媒體報(bào)道，“驕龍資管系”涉嫌操縱廣汽集團(tuán)股價(jià)，中核鈦白涉嫌參與操縱交易，監(jiān)管部門(mén)是否介入調(diào)查？若有，能否介紹一下詳細(xì)情況？

答：前期，證監(jiān)會(huì)稽查部門(mén)已依法對(duì)“廣汽集團(tuán)”股票異常交易開(kāi)展調(diào)查，有關(guān)情況將根據(jù)規(guī)定適時(shí)發(fā)布。