證監(jiān)會(huì)對(duì)3宗案件作出行政處罰及市場(chǎng)禁入

近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)3宗案件作出行政處罰及市場(chǎng)禁入。

1宗信息披露違法案中，2012年至2014年期間，上海綠新包裝材料科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱上海綠新）實(shí)際控制人、總經(jīng)理王丹連續(xù)多次與上海綠新發(fā)生資金往來(lái)，累計(jì)金額超過(guò)兩千萬(wàn)元，上海綠新未按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)披露上述關(guān)聯(lián)交易；2014年3月28日，上海綠新與云南中云投資有限公司簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》，協(xié)議標(biāo)的金額3.68億元，占上述協(xié)議簽訂前上海綠新最近一期審計(jì)凈資產(chǎn)的10%以上，上海綠新未按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)披露上述信息。上海綠新的上述行為違反了《證券法》第63條及《上市公司信息披露管理辦法》第2條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)上海綠新責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)王丹等4名責(zé)任人員給予警告，并分別處以8萬(wàn)元或3萬(wàn)元罰款。

1宗內(nèi)幕交易案中，勝利油田康貝石油工程裝備有限公司董事長(zhǎng)滿善平是山東寶莫生物化工股份有限公司（簡(jiǎn)稱寶莫股份）對(duì)外投資收購(gòu)資產(chǎn)這一內(nèi)幕信息的內(nèi)幕信息知情人。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，滿善平委托孫立明交易“寶莫股份”，獲利約33萬(wàn)元，同時(shí)向?qū)O立明泄露內(nèi)幕信息并建議其買賣“寶莫股份”；孫立明利用本人及“楊某霞”賬戶買入“寶莫股份”，同時(shí)利用“楊某霞”賬戶接受滿善平、宋君燕、劉樹(shù)芬、李亮等知悉或非法獲取內(nèi)幕信息人員的委托為其交易“寶莫股份”，獲利約112.8萬(wàn)元；宋君燕、劉樹(shù)芬、李亮三人委托孫立明交易“寶莫股份”的獲利分別約為4.9萬(wàn)元、5.7萬(wàn)元、7.6萬(wàn)元。馬祥峰利用其寶莫股份控股股東監(jiān)事身份及與部分內(nèi)幕信息知情人熟悉的優(yōu)勢(shì)，通過(guò)電話聯(lián)絡(luò)等方式打聽(tīng)、刺探內(nèi)幕信息，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，其控制使用4個(gè)證券賬戶交易“寶莫股份”，獲利約1,588萬(wàn)元。滿善平、孫立明、宋君燕、劉樹(shù)芬、李亮、馬祥峰的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條、第233條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第33號(hào)）第3條第（2）項(xiàng)、第5條第（2）項(xiàng)規(guī)定，我會(huì)決定沒(méi)收滿善平內(nèi)幕交易違法所得約33萬(wàn)元，并處以約99萬(wàn)元罰款，同時(shí)對(duì)其泄露內(nèi)幕信息并建議他人買賣相關(guān)證券的行為處以10萬(wàn)元罰款；沒(méi)收孫立明違法所得約112.8萬(wàn)元，并處以約338.4萬(wàn)元罰款；沒(méi)收宋君燕違法所得約4.9萬(wàn)元，并處以約14.8萬(wàn)元罰款；沒(méi)收劉樹(shù)芬違法所得約5.7萬(wàn)元，并處以約17.1萬(wàn)元罰款；沒(méi)收李亮違法所得約7.6萬(wàn)元，并處以約22.8萬(wàn)元罰款；責(zé)令馬祥峰依法處理非法持有的“寶莫股份”股票，沒(méi)收馬祥峰違法所得約1,588萬(wàn)元，并處以約4,764萬(wàn)元罰款，同時(shí)對(duì)馬祥峰采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

1宗短線交易案中，陳焱擔(dān)任大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（簡(jiǎn)稱大族激光）副總經(jīng)理期間，于2015年12月23日和2016年1月5日以股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)行權(quán)方式合計(jì)買入大族激光股票221,214股，清算金額約為311萬(wàn)元；于2016年4月1日賣出大族激光股票80,153股，清算金額約為177萬(wàn)元。上述交易所得收益約為64萬(wàn)元。陳焱的上述行為違反了《證券法》第47條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第195條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)陳焱給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。

上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將對(duì)信息披露違法違規(guī)、內(nèi)幕交易、短線交易等各類違法違規(guī)行為持續(xù)保持高壓態(tài)勢(shì)，依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管，維護(hù)公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)秩序。