證監(jiān)會對5宗案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會依法對信息披露違法違規(guī)、內(nèi)幕交易等5宗案件作出行政處罰。

1宗超比例持股未披露案中，任向敏、任向東、任巍峰作為一致行動人，利用控制的多個賬戶買入“萬安科技”，共同持有上市公司已發(fā)行股票比例達(dá)到5%時未按相關(guān)規(guī)定及時履行報告與公告義務(wù)，違反了《證券法》第86條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對任向敏、任向東責(zé)令改正，給予警告，并分別處以60萬元罰款；對任巍峰責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款。

2宗信息披露違法案中，參仙源參業(yè)股份有限公司（簡稱參仙源）通過少計成本、價格不公允的關(guān)聯(lián)交易方式虛增利潤1.29億余元，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第20條規(guī)定，依照《證券法》第193條規(guī)定，我會決定責(zé)令參仙源改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對時任公司董事長于成波、總經(jīng)理李殿文及相關(guān)人員給予警告，并分別處以5-30萬元不等的罰款。內(nèi)蒙古敕勒川科技發(fā)展股份有限公司（簡稱內(nèi)蒙發(fā)展）未披露實際控制人控制公司的情況發(fā)生變化的事實，未對2013年開出的20份商業(yè)承兌匯票進(jìn)行賬務(wù)處理，2013年年度報告未披露真實的應(yīng)付票據(jù)金額。上述行為違反了《證券法》第63條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，我會決定責(zé)令內(nèi)蒙發(fā)展改正，給予警告，并處以40萬元罰款；對違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員趙偉、馬雅及其他直接責(zé)任人員給予警告，并分別處以5-10萬元不等的罰款。

1宗內(nèi)幕交易案中，利歐集團(tuán)股份有限公司（簡稱利歐股份）董事長王某榮為利歐股份資產(chǎn)重組事項這一內(nèi)幕信息的內(nèi)幕信息知情人。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，顏玲明與王某榮聯(lián)系頻繁，顏玲明使用“顏某娥”等7個賬戶交易“利歐股份”獲利約455萬元。顏玲明的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會決定沒收顏玲明違法所得約455萬元，并處以約1,365萬元罰款。

1宗短線交易案中，王智斌于2012年6月25日至2015年9月2日期間擔(dān)任漢鼎信息科技股份有限公司（簡稱漢鼎股份）財務(wù)總監(jiān)，其控制使用本人證券賬戶于2015年7月1日買入“漢鼎股份”股票15,000股，7月21日賣出“漢鼎股份”股票15,000股，又于7月22日買入“漢鼎股份”股票15,000股，上述股票交易的時間間隔均短于6個月。王智斌的上述行為違反了《證券法》第47條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第195條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對王智斌給予警告，并處以3萬元罰款。

上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將始終堅持以信息披露為中心的監(jiān)管理念，對信息披露違法違規(guī)、內(nèi)幕交易、短線交易等各類違法違規(guī)行為持續(xù)保持高壓態(tài)勢，堅決維護(hù)公開、公平、公正的市場秩序。