8月12日，商務(wù)部召開反壟斷工作情況專題新聞發(fā)布會(huì)，反壟斷局局長(zhǎng)尚明出席發(fā)布會(huì)并回答了記者提問。發(fā)布會(huì)由商務(wù)部新聞辦主持。實(shí)錄如下：

    主持人：各位記者朋友，大家上午好！非常高興大家來參加我們商務(wù)部的專題新聞發(fā)布會(huì)，今天發(fā)布會(huì)的主題是商務(wù)部反壟斷工作情況。我國(guó)反壟斷法出臺(tái)以來一直受到大家的關(guān)注，特別有一些反壟斷方面的案例也是媒體關(guān)心的重點(diǎn)，今天我們非常榮幸地邀請(qǐng)到商務(wù)部反壟斷局尚明局長(zhǎng)，也是我們部非常優(yōu)秀的法律專家，來向大家介紹商務(wù)部反壟斷工作的情況并回答大家關(guān)心的問題。今天的發(fā)布會(huì)還是按照慣例，首先有請(qǐng)尚局長(zhǎng)簡(jiǎn)要介紹一下商務(wù)部關(guān)于反壟斷工作的情況，隨后回答大家的提問。

    尚明：謝謝主持人。各位記者朋友，女士們，先生們，大家早上好！很高興利用這次機(jī)會(huì)和大家介紹中國(guó)反壟斷法的情況。為了幫助大家理解為什么召開這樣一個(gè)發(fā)布會(huì)來介紹反壟斷的情況，我想先介紹一下相關(guān)背景的情況。

    今天正好是反壟斷法頒布兩周年不久，各位知道反壟斷法頒布是在2007年，2008年生效，現(xiàn)在是兩周年時(shí)間。反壟斷法生效以后，有很多的媒體和記者一直想采訪關(guān)于反壟斷的立法和執(zhí)法情況，我想利用這個(gè)機(jī)會(huì)向各位記者介紹一下我們的工作情況。分為下面幾個(gè)部分：

    一、反壟斷法出臺(tái)的背景

    隨著中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，從1994年全國(guó)人大立法機(jī)構(gòu)開始起草反壟斷法，經(jīng)過13年的歷程，在2007年8月30日第十屆全國(guó)人大常委會(huì)第29次會(huì)議通過，預(yù)留了將近一年的時(shí)間，在2008年8月1日開始實(shí)施。反壟斷法的頒布是完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與法制建設(shè)的重要標(biāo)志，對(duì)維護(hù)公平的市場(chǎng)秩序，形成社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展具有非常重要的意義。反壟斷法一共是8章57條，這里規(guī)定了反壟斷基本原則、宗旨、適用范圍以及一些基本制度，同時(shí)規(guī)定了反壟斷法所規(guī)制的對(duì)象，包括各位在市場(chǎng)上看到的企業(yè)串謀，也包括企業(yè)濫用市場(chǎng)支配地位。還有一種就是對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中的規(guī)制，也是現(xiàn)在我們商務(wù)部主管的業(yè)務(wù)。同時(shí)對(duì)濫用行政權(quán)力反壟斷的競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行了規(guī)制，這是一個(gè)最基本的情況。

    二、機(jī)構(gòu)設(shè)置

    反壟斷法并沒有規(guī)定反壟斷法執(zhí)法機(jī)關(guān)的職能，根據(jù)國(guó)務(wù)院“三定”規(guī)定，執(zhí)法機(jī)構(gòu)設(shè)置是這樣，商務(wù)部負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)者集中審查，國(guó)家發(fā)改委和工商總局負(fù)責(zé)壟斷協(xié)議和濫用市場(chǎng)支配地位，這兩個(gè)機(jī)構(gòu)之間界限在于是否涉及到價(jià)格，在座各位也可能知道，如果涉及價(jià)格的壟斷協(xié)議，是由國(guó)家發(fā)展改革委，其他的由國(guó)家工商總局負(fù)責(zé)，三個(gè)執(zhí)法機(jī)關(guān)也相繼分別成立了反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)。商務(wù)部在反壟斷法生效的當(dāng)年，2008年8月成立了專門的機(jī)構(gòu)，審查經(jīng)營(yíng)者集中，就是反壟斷局。反壟斷局的主要職責(zé)包括幾項(xiàng)：一是制定配套規(guī)則，二是依法對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中行為進(jìn)行反壟斷審查。當(dāng)然包括立案、調(diào)查，也包括提出處理的意見，也包括召開各種各樣的聽證會(huì)，采取各種各樣的調(diào)查手段。同時(shí)，還負(fù)責(zé)受理并調(diào)查向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)舉報(bào)的經(jīng)營(yíng)者集中事項(xiàng)。另外還負(fù)責(zé)依法調(diào)查對(duì)外貿(mào)易中的壟斷行為，這是根據(jù)反壟斷法和外貿(mào)法的規(guī)定，發(fā)生在對(duì)外貿(mào)易領(lǐng)域中的壟斷行為除了集中以外，還包括壟斷協(xié)議和濫用市場(chǎng)支配地位。

    另外，負(fù)責(zé)指導(dǎo)中國(guó)的企業(yè)在國(guó)外反壟斷的工作，牽頭組織多雙邊協(xié)定中的競(jìng)爭(zhēng)條款的磋商談判，現(xiàn)在有很多雙邊協(xié)議、多邊協(xié)議都專門設(shè)立了競(jìng)爭(zhēng)章節(jié)或者競(jìng)爭(zhēng)條款。還負(fù)責(zé)開展多雙邊競(jìng)爭(zhēng)政策的國(guó)際交流和合作，同時(shí)承擔(dān)國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)的具體工作，大家知道反壟斷法規(guī)定了成立國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)，其具體工作由商務(wù)部負(fù)責(zé)，具體落實(shí)在商務(wù)部反壟斷局。反壟斷局下設(shè)六個(gè)處，分別是辦公室、競(jìng)爭(zhēng)政策處、商談處、法律處、經(jīng)濟(jì)處、監(jiān)察執(zhí)法處。各位看到，雖然處室不多，但形成了一個(gè)互相制約、互相協(xié)調(diào)的有效機(jī)制，雖然我們的人數(shù)比起美國(guó)、歐盟少得多，但是我們的機(jī)制幾乎和他們所涵蓋的內(nèi)容是一樣的。兩年多的時(shí)間里，商務(wù)部在反壟斷有關(guān)配套立法、經(jīng)營(yíng)者集中執(zhí)法、反壟斷法的宣傳普及、國(guó)際交流方面開展了大量的工作，現(xiàn)在已經(jīng)初步形成了良性和高效地運(yùn)轉(zhuǎn)工作機(jī)制。

    三、配套立法情況

    我注意到了在反壟斷法頒布以后，在網(wǎng)上曾經(jīng)有一段大家討論反壟斷法實(shí)施效果的問題，因?yàn)榉磯艛喾▋H僅是57條，有一些人認(rèn)為57條規(guī)定的過于籠統(tǒng)和原則，反壟斷法有被束之高閣之嫌。實(shí)際情況不是這樣，各位看到，盡管僅僅有57條，執(zhí)法工作已經(jīng)取得了良好成效。為了增加法律的可操作性，同時(shí)將法律的原則落在實(shí)處，增加立法的透明度，各個(gè)執(zhí)法機(jī)構(gòu)也在進(jìn)行著反壟斷法的配套立法工作。今天我所介紹的僅僅是商務(wù)部的，國(guó)家工商總局和發(fā)改委也在進(jìn)行配套立法。配套立法方面，我歸納了一下，大概包括這樣一些內(nèi)容：

    （一）行政法規(guī)

    2008年8月3日，國(guó)務(wù)院頒布了關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)在反壟斷法留下了一個(gè)缺口，反壟斷法并沒有規(guī)定什么樣的并購(gòu)需要申報(bào)批準(zhǔn)，把這個(gè)權(quán)限留給了國(guó)務(wù)院。國(guó)務(wù)院的標(biāo)準(zhǔn)確定：凡是參與集中的企業(yè)在全球營(yíng)業(yè)額達(dá)到100億人民幣，并且至少有兩個(gè)企業(yè)在中國(guó)的營(yíng)業(yè)額超過40億；或參與集中的企業(yè)在中國(guó)營(yíng)業(yè)額超過20億，至少有兩個(gè)企業(yè)達(dá)到4億以上。所以，并不是所有的并購(gòu)都要進(jìn)行審查。這也就是我們所說的并購(gòu)審查的門檻，這在全世界各國(guó)只要是實(shí)行經(jīng)營(yíng)者集中審查的都有并購(gòu)審查的門檻。這個(gè)門檻是2008年8月初馬上就頒布的，有了這個(gè)門檻以后我們可以依法受理案件。

    （二）反壟斷委員會(huì)指南

    反壟斷委員會(huì)不代替執(zhí)法機(jī)構(gòu)，也不干預(yù)各個(gè)執(zhí)法機(jī)構(gòu)的執(zhí)法，可以就競(jìng)爭(zhēng)政策總結(jié)協(xié)調(diào)，就各個(gè)執(zhí)法機(jī)構(gòu)的工作進(jìn)行總結(jié)協(xié)調(diào)，所以會(huì)頒布一些涉及共性或者涉及到國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)政策方面的指南或者其他文件。2009年5月24日，國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)頒布了《關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定的指南》。各位知道，所有的壟斷行為都會(huì)發(fā)生在一個(gè)相關(guān)的市場(chǎng)上，是否壟斷，這個(gè)相關(guān)市場(chǎng)如何確定，非常重要，既涉及到對(duì)壟斷協(xié)議的判定，也涉及到濫用市場(chǎng)支配地位的判定，涉及到經(jīng)營(yíng)者在集中經(jīng)營(yíng)過程中判定壟斷地位的確定。這是由國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)頒布的相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)指南，用了很多經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的方法，這種分析方法在國(guó)際上是統(tǒng)一的，基本規(guī)則都是一樣。

    （三）部門規(guī)章

    2009年7月15日，商務(wù)部會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門發(fā)布了《金融業(yè)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)營(yíng)業(yè)額計(jì)算辦法》，金融業(yè)是單獨(dú)計(jì)算的門檻，這是由于它的特殊性。還有為貫徹實(shí)施反壟斷法還頒布了《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》，商務(wù)部發(fā)布了《經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)辦法》和《經(jīng)營(yíng)者集中審查辦法》，這兩個(gè)《辦法》在今年1月1日起實(shí)施。此外，為了幫助大家辦理經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)，還頒布了《經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查辦事指南》、《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)指導(dǎo)意見》、《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)文件資料的指導(dǎo)意見》等等。通過這些配套立法我們有了門檻，有了審查的標(biāo)準(zhǔn)，有了辦事的流程，所以在經(jīng)營(yíng)者集中審查方面，我們已經(jīng)完全可以正常的開展工作。

    四、執(zhí)法工作

    （一）經(jīng)營(yíng)者集中審查制度的主要內(nèi)容

    經(jīng)營(yíng)者集中為什么要管？各位知道經(jīng)營(yíng)者集中的后果具有兩重性：一方面可以擴(kuò)大企業(yè)的規(guī)模，可以整合資源，提高企業(yè)的效率，為消費(fèi)者提供更多、更好的產(chǎn)品或者服務(wù)。但同時(shí)不可否認(rèn)，通過經(jīng)營(yíng)者集中有可能改變市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，就是形成壟斷性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，可能損害消費(fèi)者的利益。所以，經(jīng)營(yíng)者集中審查主要是從是否損害競(jìng)爭(zhēng)這個(gè)角度來考察一項(xiàng)并購(gòu)，是否應(yīng)該被允許，如果排除或者限制競(jìng)爭(zhēng)了，就可能被否定，或者會(huì)被附加限制性條件。所以，縱觀世界各國(guó)，現(xiàn)在越來越多的國(guó)家都規(guī)定了對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中要實(shí)行必要的控制，如何控制主要是兩類，一類是事先申報(bào)，一類是事后監(jiān)管。事先申報(bào)必須通過實(shí)現(xiàn)申報(bào)批準(zhǔn)以后才能集中，否則就是違法，事后監(jiān)管就是自己要判斷風(fēng)險(xiǎn)，如果集中了以后，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為影響競(jìng)爭(zhēng)，那么就可能受到相應(yīng)的處罰。

    （二）經(jīng)營(yíng)者集中審查辦案主要流程

    關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中，因?yàn)檫@是一項(xiàng)技術(shù)性很強(qiáng)的工作，所以我們?cè)O(shè)置了專門的流程，包括經(jīng)營(yíng)者集中的事先審查，包括對(duì)文件資料的審查，頒布立案決定，要初步對(duì)競(jìng)爭(zhēng)影響進(jìn)行評(píng)估，要制定初步的調(diào)查計(jì)劃，要尋找競(jìng)爭(zhēng)的核心問題，同時(shí)要考察、研究是否需要進(jìn)一步審查，以及是否進(jìn)行延長(zhǎng)期的審查，以至于做出最終決定等等。

    在這和各位交流一下，經(jīng)營(yíng)者集中在全世界基本的規(guī)則都是一樣，包括對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的評(píng)估，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法，包括在時(shí)間的跨度上，時(shí)間基本上是分成兩個(gè)階段或者三個(gè)階段。第一階段30天或者20天不等，基本在一個(gè)月之內(nèi)，絕大多數(shù)案件在一個(gè)月之內(nèi)審查完結(jié)。如果有競(jìng)爭(zhēng)問題，或者可能存在競(jìng)爭(zhēng)問題，或者由于某種原因使案件沒有審查完的，這個(gè)案件會(huì)延長(zhǎng)到進(jìn)一步審查階段，也就是30天以后會(huì)延長(zhǎng)到第二個(gè)階段；第二個(gè)階段的審查一般是3個(gè)月，90天左右。如果在90天左右還沒有解決問題，還需要進(jìn)一步調(diào)查，那么世界各國(guó)還有一個(gè)延長(zhǎng)期的檢查，根據(jù)中國(guó)的反壟斷法的規(guī)定，所有的時(shí)間加在一起三個(gè)階段不超過180天。

    還有一項(xiàng)是法律的宣傳和普及，反壟斷法在中國(guó)是一個(gè)新事物，因?yàn)樗推髽I(yè)之間的關(guān)系非常密切，也和競(jìng)爭(zhēng)文化的普及非常密切，所以普法的效果取決于企業(yè)的配合。所以在法律的宣傳和普及上下了很多的功夫，在這兩年的時(shí)間里，三個(gè)執(zhí)法機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)做了大量的工作。

    為了留給更多時(shí)間給各位記者提出問題，簡(jiǎn)單介紹到這里，歡迎大家提問，我愿意回答各位的問題。但是，在這里為了提高效率，我想提醒各位，商務(wù)部?jī)H僅是反壟斷三個(gè)執(zhí)法機(jī)構(gòu)之一，我們負(fù)責(zé)的是經(jīng)營(yíng)者集中審查和并購(gòu)，所以希望各位如果提問題集中到這個(gè)方面。謝謝大家。

    主持人：謝謝尚明局長(zhǎng)的介紹，下面開始提問，各位提問之前先自報(bào)家門。

    香港大公報(bào)記者：反壟斷法實(shí)施以來商務(wù)部受理案件情況怎么樣，有沒有典型的案例可以介紹？各個(gè)媒體和公眾想了解案件受理的相關(guān)信息如何查詢？謝謝。

    尚明：其實(shí)你的問題是在我們反壟斷兩年多的時(shí)間里一直有人在問這樣一些問題，最近對(duì)這些問題我們進(jìn)行了一些初步的梳理。我向各位介紹一下。

    截至2010年6月底，商務(wù)部一共立案受理了140多件，具體的我們還在統(tǒng)計(jì)中。除去個(gè)別案件，140多件其中有4件申報(bào)了以后自己又主動(dòng)撤回了，絕大部分案件，也就是90%的案件已經(jīng)審結(jié)。

    已經(jīng)審結(jié)的案件有這么幾個(gè)特點(diǎn)：一是大部分案件是在初步審查階段完成的，我說的初步審查階段就是第一個(gè)審查階段30天，絕大部分案件是在30天之內(nèi)完成的。各位也知道，任何一個(gè)經(jīng)營(yíng)者集中都有很強(qiáng)的時(shí)間要求。反壟斷局在審查案例的過程中，初步審查階段審理終結(jié)的一共是70多件將近80件，占整個(gè)總數(shù)的60%多一些。進(jìn)一步審查階段結(jié)束審查的，就是剛才我講的進(jìn)入第二階段90天審查的大概將近50件，約占1/3。可以講，在進(jìn)入進(jìn)一步審查階段的比例可能會(huì)略高于美國(guó)和歐盟的同樣審查的背景，有一些案件雖然不是具有競(jìng)爭(zhēng)問題，但是由于沒有辦完，也有這樣個(gè)別的案件進(jìn)入第二階段。個(gè)別案件延長(zhǎng)審查期結(jié)束，大概有不到3%的案件是到第三階段，就是剛才講到進(jìn)入的半年的時(shí)間。

    二是絕大部分案件是無條件的通過審查，大概占95%，現(xiàn)在我們有5個(gè)案件附加了限制性條件，有一個(gè)案件是禁止的，大家知道可口可樂并購(gòu)匯源這是禁止的。還有5個(gè)案件是附加限制性條件，就是這些案件并購(gòu)，我們經(jīng)過評(píng)估認(rèn)為可能會(huì)損害競(jìng)爭(zhēng)，可能會(huì)限制和排除競(jìng)爭(zhēng)，但是由于申報(bào)方提供了一定程度的承諾，我們經(jīng)過評(píng)估認(rèn)為這些承諾可以減少損害競(jìng)爭(zhēng)的問題，那么最后將這些作為一種限制性條件附加了。

    三是大部分案件屬于橫向集中。所謂橫向集中就是同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者之間，本來應(yīng)該是競(jìng)爭(zhēng)的，但是由于他們并購(gòu)了，他們之間消除了競(jìng)爭(zhēng)者，所以橫向的并購(gòu)特別引起關(guān)注。這種橫向的并購(gòu)占有案件總數(shù)約62%，都是屬于橫向并購(gòu)，橫向并購(gòu)一般來說影響競(jìng)爭(zhēng)的可能性就比較大?？v向并購(gòu)?fù)ㄋ讈碇v就是企業(yè)上下游之間的并購(gòu)，一般來說對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的影響相對(duì)小一些，但是有的時(shí)候會(huì)產(chǎn)生上下游之間的封鎖效應(yīng)，只向某一個(gè)客戶供貨了，不向其他人采購(gòu)或者供貨了，也不排除有的時(shí)候影響競(jìng)爭(zhēng)，這種案件約占14%。另外還有一些混合案件，既不是縱向，也不是橫向，但是這兩個(gè)產(chǎn)品之間有互補(bǔ)關(guān)系，比如碳酸飲料和啤酒之間都屬于飲料，雖然不是同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，也不是上下游，但是之間有互補(bǔ)關(guān)系，這樣的案件叫混合并購(gòu)。這種案件占總數(shù)的約23%。

    四是大部分案件是發(fā)生在制造業(yè)領(lǐng)域。我們?cè)趯徑Y(jié)的案件中，制造業(yè)占了絕大部分，超過了80%。這里大部分案件涉及到上市公司，在立案的案件當(dāng)中涉及上市公司的約占3/4。這是最近我們對(duì)這兩年來并購(gòu)情況簡(jiǎn)單梳理。

    剛才這位記者提到的其實(shí)是一個(gè)公眾知情權(quán)的問題，根據(jù)反壟斷法的規(guī)定，任何一項(xiàng)并購(gòu)，我們關(guān)于并購(gòu)的結(jié)果禁止的或者限制性附加條件的，要進(jìn)行公告，讓大眾周知。各位知道，通過我們的網(wǎng)站或者其他渠道都看到了，我們“一個(gè)禁止、五個(gè)附加限制性條件”的案件都公告了，對(duì)于其他的案件，我們對(duì)于案件的立案、對(duì)于案件的結(jié)果是僅僅通知到申報(bào)者本人，這是法律規(guī)定的原則，我們按照法律的規(guī)定依法辦事。目前我們正在研究是否在什么樣的范圍內(nèi)公布什么樣的信息。

    新華社記者：剛才您提到國(guó)家反壟斷配套立法工作，您覺得下一步還需要哪些配套立法工作才能使我國(guó)能夠更加完善反壟斷法立法體系？

    尚明：各位知道，法律的完善是一個(gè)長(zhǎng)期的、漸進(jìn)的過程。美國(guó)的反壟斷法已經(jīng)有100多年的歷史了，但到現(xiàn)在為止美國(guó)還在不斷完善，橫向并購(gòu)指南最近還在修訂。歐盟的法律也有幾十年的歷史，現(xiàn)在也在不斷修訂。由于反壟斷這個(gè)事物的復(fù)雜性，就不像其他的法律，頒布了一個(gè)基本法就相對(duì)完善了，所以它的完善是一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的過程，要不斷的進(jìn)行完善，因?yàn)樗徒?jīng)濟(jì)的發(fā)展、和一個(gè)國(guó)家國(guó)情緊密相關(guān)，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，隨著企業(yè)特點(diǎn)的變化，隨著并購(gòu)形式不斷的變化，以及壟斷行為的不斷變化，反壟斷法要不斷的調(diào)整。所以，建立一個(gè)完善的或者健全的反壟斷法律體系是需要一個(gè)相對(duì)較長(zhǎng)的時(shí)間。中國(guó)的反壟斷法頒布比較晚，但是我們的步伐相對(duì)較快。剛才我已經(jīng)說了一些立法，在短短一兩年時(shí)間里，我們已經(jīng)出臺(tái)了不同層次的很多配套的法規(guī)規(guī)章，出臺(tái)法規(guī)規(guī)章不成熟就頒布指南，如果指南暫時(shí)出不來，我們就頒布指導(dǎo)意見，甚至我們頒布流程圖，指導(dǎo)大家實(shí)施反壟斷法。

    我們?cè)诹⒎ㄉ峡梢韵蚋魑唤榻B一下，我們有幾個(gè)原則：一是透明度。在立法上，剛才我講到反壟斷法的國(guó)際性，在立法上我們?nèi)魏我粋€(gè)法律法規(guī)、規(guī)章的出臺(tái)都是要經(jīng)過非常廣泛的論證，征求意見。反壟斷法在整個(gè)13年的立法進(jìn)程中不斷的通過各種途徑征求意見，包括征求國(guó)外同行的意見，國(guó)外政府的意見，征求律師的意見，并且所有的法律法規(guī)、規(guī)章都掛在網(wǎng)上公開征求意見。

    二是循序漸進(jìn)的原則。剛才講到，反壟斷法的完善不是一蹴而就的。哪些法律應(yīng)該優(yōu)先，哪些法律更急一些，哪些法律就先出臺(tái)。反壟斷法頒布以后第一個(gè)出臺(tái)的法規(guī)就是關(guān)于申報(bào)門檻的規(guī)定，如果沒有申報(bào)門檻，執(zhí)法就談不上。我們是經(jīng)營(yíng)者集中的審查單位，如果沒有一個(gè)申報(bào)的門檻，我們又不知道受理什么樣的案件，這就屬于急的，就先頒布。各位可以看到商務(wù)部頒布的一系列規(guī)定，包括最近國(guó)家工商總局、國(guó)家發(fā)改委在配套立法過程中也都體現(xiàn)這個(gè)原則。有的是我們?cè)趫?zhí)法中發(fā)現(xiàn)一個(gè)問題，馬上要解決的，這些就先立，逐步過渡到其他，爭(zhēng)取在一定的時(shí)間內(nèi)達(dá)到一個(gè)相對(duì)完善的程度。

    另外，就是剛才講到的形式多樣的問題。反壟斷法是全國(guó)人大通過的法律層級(jí)，法規(guī)層級(jí)現(xiàn)在有國(guó)務(wù)院頒布的門檻的規(guī)定，在國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)層級(jí)還有指南的規(guī)定，在執(zhí)法單位我們主要靠部門規(guī)章來執(zhí)行反壟斷法，部門規(guī)章如果暫時(shí)出不了臺(tái)，就出臺(tái)一些指導(dǎo)性意見等等，靠這些多層級(jí)的、形式的法律法規(guī)共同構(gòu)筑我們一個(gè)相對(duì)完善的法律體系。

    美聯(lián)社記者：我們收到一些國(guó)外商會(huì)的反映，在反壟斷法立案審理，包括否決的案件中大多數(shù)涉及國(guó)外的公司，中國(guó)的公司好像涉及的比較少，是不是存在一個(gè)不太公平的現(xiàn)象？您剛才介紹了兩年來審理了140多件案件，您會(huì)怎么回應(yīng)這些商會(huì)的訴求，能不能用數(shù)字給他們說明一下這個(gè)問題？謝謝。

    尚明：你的問題不止是這個(gè)場(chǎng)合，在其他地方也聽到過，如果僅僅從表面現(xiàn)象來看，我們包括禁止、包括限制附加性條件的案件，都涉及外國(guó)公司或者外國(guó)跨國(guó)公司，目前還沒有涉及到境內(nèi)企業(yè)。這是從表面現(xiàn)象來看，但是僅僅從表面來看當(dāng)然不能得出結(jié)論，說是歧視外國(guó)公司或者執(zhí)法上有偏見，這只是一個(gè)客觀情況的反映而已，具體的比例沒有統(tǒng)計(jì)出來。我們?cè)趯彶榘讣^程中，確實(shí)外國(guó)公司之間的并購(gòu)，包括吸收股權(quán)，包括吸收資產(chǎn)這樣的經(jīng)營(yíng)者集中，也包括外國(guó)公司之間成立合營(yíng)企業(yè)，這個(gè)比例還是相對(duì)比較高的。

    為什么會(huì)比較高？第一，跨國(guó)公司資金雄厚，我剛才講申報(bào)有申報(bào)門檻的問題，一定達(dá)到申報(bào)門檻才屬于經(jīng)營(yíng)者集中受理的范圍，跨國(guó)公司達(dá)到申報(bào)門檻的比例就比較高。第二，大家看到雖然金融危機(jī)對(duì)并購(gòu)產(chǎn)生了一定的負(fù)面影響，但是金融危機(jī)以后包括現(xiàn)在，并購(gòu)活動(dòng)很活躍，這里跨國(guó)公司是最活躍，這也決定了可能他們?cè)谟绊懜?jìng)爭(zhēng)方面出現(xiàn)問題的比例相對(duì)比較高，但這也不是一個(gè)當(dāng)然的正比例關(guān)系，之所以最后做出了限制或者禁止性決定，是由于在審查過程中發(fā)現(xiàn)他們存在競(jìng)爭(zhēng)的問題，絕大多數(shù)案件都是他們占的市場(chǎng)份額相當(dāng)高。除了大家知道禁止的案件以外，我們還盡量照顧了申報(bào)方并購(gòu)的需求，實(shí)際任何一項(xiàng)并購(gòu)并不是單一的業(yè)務(wù)，這里包括了相當(dāng)多的業(yè)務(wù)，比如松下并購(gòu)三洋，這里有很多很多的業(yè)務(wù)，我們?cè)诟郊酉拗菩詶l件的時(shí)候，僅僅是對(duì)他影響并購(gòu)的某一項(xiàng)業(yè)務(wù)，比如硬幣型電池，僅僅是這個(gè)業(yè)務(wù)在全球市場(chǎng)份額或者中國(guó)市場(chǎng)份額比較大，可能影響競(jìng)爭(zhēng)了，那么將相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行剝離。這些限制性的競(jìng)爭(zhēng)條件都是由申報(bào)方提出了一些救濟(jì)措施，那么經(jīng)過我們商談接受的，對(duì)于整個(gè)并購(gòu)活動(dòng)并沒有產(chǎn)生負(fù)面的影響，而最后通過限制性條件同意了他這項(xiàng)并購(gòu)。所以剛才這個(gè)評(píng)論雖然表面看是這樣，但是實(shí)際是對(duì)情況不了解，或者我認(rèn)為是一種猜測(cè)。

    財(cái)經(jīng)雜志記者：能不能介紹一下并購(gòu)審查機(jī)制，我現(xiàn)在的理解是在各個(gè)相關(guān)的部委之間輪流負(fù)責(zé)或者形成一個(gè)聯(lián)席會(huì)，將來有沒有可能組成部委常設(shè)審查機(jī)構(gòu)，這樣會(huì)更有效率呢？您剛才談到了集中經(jīng)營(yíng)的問題，我想能不能問一下具體的行業(yè)，就是農(nóng)業(yè)，因?yàn)檫@一段時(shí)間對(duì)于以股權(quán)融資的方式比如說PE進(jìn)入農(nóng)業(yè)的方式比較多，像高盛、凱雷做了很多農(nóng)業(yè)方面的進(jìn)入，我們?cè)趺蠢梅磯艛喾▉矸婪掇r(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)集中度這塊？另外，我想請(qǐng)問一個(gè)小常識(shí)，反壟斷法56條有一個(gè)“農(nóng)業(yè)領(lǐng)域反壟斷適用除外制度”，這是不是農(nóng)業(yè)整個(gè)產(chǎn)業(yè)反壟斷的豁免？

    尚明：第一個(gè)問題很簡(jiǎn)單，我剛才在介紹反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)已經(jīng)說到了，經(jīng)營(yíng)者集中審查就是由商務(wù)部一家負(fù)責(zé)，這里不存在多少個(gè)部門輪流審查的問題。如果需要的話，我們會(huì)征求有關(guān)方面的意見，最后對(duì)這些意見的評(píng)估是由商務(wù)部獨(dú)立作出的。

    第二，不管是農(nóng)業(yè)還是其他的產(chǎn)業(yè)，在反壟斷審查門檻上除了金融業(yè)以外其他都是統(tǒng)一的門檻，就是營(yíng)業(yè)額如果達(dá)到了申報(bào)門檻，就一定要申報(bào)。

    至于反壟斷法的第56條“農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及其農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織的在生產(chǎn)、加工、銷售、運(yùn)輸儲(chǔ)存的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中實(shí)施的聯(lián)合或者協(xié)同行為不適用本法”，只是在這種特定情況是一種例外，如果涉及到農(nóng)業(yè)方面的并購(gòu)，各位在網(wǎng)上也看到了一些并購(gòu)，還是要進(jìn)行申報(bào)。

    道瓊斯通訊社記者：請(qǐng)問一個(gè)比較具體的事情，我們知道在幾周前力拓和中鋁簽訂一個(gè)在西非幾內(nèi)亞世界級(jí)的鐵礦西芒杜項(xiàng)目，請(qǐng)問現(xiàn)在商務(wù)部對(duì)力拓和中鋁在鐵礦石業(yè)務(wù)合并立場(chǎng)有沒有改變？還有一個(gè)問題，請(qǐng)問商務(wù)部對(duì)并購(gòu)的反壟斷審查中，對(duì)于國(guó)企和私營(yíng)企業(yè)會(huì)不會(huì)有一個(gè)不同的標(biāo)準(zhǔn)？

    尚明：你講的第一個(gè)問題，我在這里不跟鐵礦石直接掛鉤，我只講并購(gòu)審查的問題，如果達(dá)到申報(bào)門檻，符合反壟斷法規(guī)定，應(yīng)該到反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)。我們不會(huì)考慮到其他的因素，說發(fā)生了另外一件事情，對(duì)并購(gòu)審查有什么影響，沒有。并購(gòu)審查的要素在反壟斷法中規(guī)定得非常清楚，我們是從競(jìng)爭(zhēng)的角度考慮問題，如果你影響了競(jìng)爭(zhēng)就會(huì)做出相應(yīng)的決定，如果不影響競(jìng)爭(zhēng)就通過了。

    第二，中國(guó)的國(guó)有企業(yè)一直被一些人看成是很特殊的，其實(shí)它也和其他企業(yè)一樣，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)的主體，所以在反壟斷法上說得很清楚，國(guó)有企業(yè)并沒有例外，不管是國(guó)企、私企、民營(yíng)企業(yè)、外商投資企業(yè)，在反壟斷法上是一視同仁的，沒有任何的特殊待遇。

    新京報(bào)記者：我繼續(xù)問一下國(guó)企的問題，反壟斷法實(shí)施的時(shí)候有一個(gè)爭(zhēng)論，就是反壟斷法是未將實(shí)施的壟斷行為有所規(guī)范，對(duì)已經(jīng)壟斷的行為是沒有約束力的，在某些行業(yè)已經(jīng)壟斷的國(guó)有企業(yè)是不是在同行業(yè)的集中并購(gòu)上就沒有機(jī)會(huì)了？第二，回歸案例，就是唯一被禁止的可口可樂收購(gòu)匯源案例，請(qǐng)您確認(rèn)一下有沒有因?yàn)槊褚舛笥伊四呐袛啵?/p>

    尚明：關(guān)于你的第二個(gè)問題，我們?cè)谠u(píng)估一個(gè)經(jīng)營(yíng)者集中的時(shí)候完全是從競(jìng)爭(zhēng)的角度考慮問題，其實(shí)不用我講，也有外國(guó)的專家作出這方面的評(píng)論。剛才你講的第一個(gè)問題，我不知道理解的對(duì)不對(duì)，反壟斷法規(guī)則有4種行為，經(jīng)營(yíng)者集中只是其中之一。經(jīng)營(yíng)者集中是對(duì)未來的一種預(yù)判，所以難就在這里。集中是未來可能會(huì)影響競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)于既存的企業(yè)，一個(gè)企業(yè)很大，在市場(chǎng)中占有支配地位，如果破壞和損害競(jìng)爭(zhēng)了，用濫用市場(chǎng)支配進(jìn)行調(diào)查，這個(gè)處罰還是相當(dāng)嚴(yán)厲的，也包括幾個(gè)企業(yè)之間、幾個(gè)大企業(yè)之間串謀，各位看到在國(guó)際上有很多這樣的案例，不是說未來的管，既存的不管，其實(shí)是對(duì)既存管理得更嚴(yán)厲，但是經(jīng)營(yíng)者集中的角度主要是有一些對(duì)未來的判斷。

    新世紀(jì)周刊記者：兩個(gè)問題。第一，我們看到在過去有些案例當(dāng)中，遇到并購(gòu)的雙方都反復(fù)跟記者說他們遞交材料始終沒有正式受理的問題，能不能對(duì)這個(gè)問題做一個(gè)解釋，沒有180天的時(shí)間限制很清楚了，但是事先提交材料是一個(gè)無限期的情況。第二，地方商務(wù)廳是不是也有一定反壟斷審批的權(quán)限，和我們商務(wù)部之間是怎樣一個(gè)匯報(bào)的關(guān)系？謝謝。

    尚明：第一，確實(shí)在實(shí)踐中有一些案件，從一開始遞交材料到這個(gè)案件立案中間時(shí)間比較長(zhǎng)，這個(gè)原因也可以講主要是出在申報(bào)人，各位看到反壟斷法規(guī)定得很詳細(xì)，如果遞交材料滿足反壟斷法第23條規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，就會(huì)立案。是否滿足了，當(dāng)然有一定的條件。我們頒布了一個(gè)指導(dǎo)意見，關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)文件的指導(dǎo)意見，需要提交哪些文件和資料，這些文件資料要齊全，另外文件資料要真實(shí)可靠。當(dāng)然在實(shí)際遞交過程中，有些人遞交的申報(bào)材料非常簡(jiǎn)單，僅僅是幾頁(yè)紙，這顯然是準(zhǔn)備不足。另外對(duì)審查機(jī)關(guān)需要的材料不能刻意隱瞞，更不能做一些虛假陳述。如果我們?cè)趯彶楫?dāng)中發(fā)現(xiàn)這些問題會(huì)不斷地向他提出，只要他的材料一旦滿足了反壟斷法關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)文件的規(guī)定，我們就會(huì)立案，過程的長(zhǎng)短取決于申報(bào)人的配合程度。實(shí)際上在這個(gè)過程中有些申報(bào)人由于自己申報(bào)材料遲遲滿足不了要求，這個(gè)要求其實(shí)大家都明白，并不是我們有一個(gè)自己主觀的要求，完全是客觀的判斷。

    第二，在反壟斷法上也有規(guī)定，反壟斷法第10條規(guī)定，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)工作需要，可以授權(quán)省、自治區(qū)、直轄市人民政府依照本法規(guī)定負(fù)責(zé)反壟斷法執(zhí)法工作。但是總體來講反壟斷法事權(quán)基本是屬于中央事權(quán)，特別是經(jīng)營(yíng)者集中，因?yàn)橹袊?guó)市場(chǎng)是一個(gè)統(tǒng)一的市場(chǎng)，我們不是一個(gè)分割的市場(chǎng)，所以在審查一個(gè)經(jīng)營(yíng)者集中影響的時(shí)候都是站在全國(guó)的角度，但是不等于地方商務(wù)部門沒有工作可做。所以在整個(gè)調(diào)查當(dāng)中如果某一項(xiàng)工作涉及到當(dāng)?shù)仄髽I(yè)或者當(dāng)?shù)馗?jìng)爭(zhēng)環(huán)境，我們會(huì)征求他們的意見，我們會(huì)委托他們進(jìn)行調(diào)查，他們把調(diào)查的結(jié)果向我們反映，我們根據(jù)這些調(diào)查結(jié)果匯總對(duì)整個(gè)競(jìng)爭(zhēng)情況進(jìn)行評(píng)估。到目前為止也有很多地方商務(wù)部門配合我們做了大量的工作，幫助案件最后得到非常公正地處理。謝謝。

    廣州日?qǐng)?bào)記者：請(qǐng)問一個(gè)前面問到的相關(guān)問題，就是關(guān)于國(guó)企反壟斷審查的意見，我們國(guó)家有一些國(guó)企行政級(jí)別比較高，我們這個(gè)反壟斷機(jī)構(gòu)是局級(jí)單位，在遇到一些行政級(jí)別比較高的國(guó)企時(shí)會(huì)不會(huì)出現(xiàn)監(jiān)管上的困難？第二，一些國(guó)企的行為可能帶有一定的國(guó)家利益，在與外企競(jìng)爭(zhēng)過程中怎么評(píng)判反壟斷和國(guó)家利益的關(guān)系？謝謝。

    尚明：國(guó)企的行政級(jí)別的問題，我想不管行政級(jí)別是什么，任何一個(gè)企業(yè)在市場(chǎng)中的主體地位是一樣的，雖然大型的跨國(guó)公司沒有行政級(jí)別，其實(shí)地位也是挺高的?，F(xiàn)在任何一個(gè)市場(chǎng)主體我們不是從行政級(jí)別看問題，并沒有看科級(jí)企業(yè)怎么樣，處級(jí)企業(yè)要不要報(bào)，我們只講交易額、經(jīng)營(yíng)額，只要是市場(chǎng)的主體，達(dá)到申報(bào)的門檻，就要進(jìn)行申報(bào)。第二，商務(wù)部負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)集中，反壟斷局只不過是一個(gè)執(zhí)行單位，這個(gè)權(quán)力來自于法律的授權(quán)，這方面沒有任何障礙。

    我剛才已經(jīng)多次講到，我們?cè)诜磯艛喔?jìng)爭(zhēng)評(píng)估的時(shí)候，一個(gè)項(xiàng)目并購(gòu)?fù)瓿尚枰芏喾矫娴脑u(píng)估或者我們叫做許可、審批，競(jìng)爭(zhēng)審查只是其中的一個(gè)方面，競(jìng)爭(zhēng)審查的當(dāng)局就是執(zhí)法機(jī)構(gòu)，我們主要從競(jìng)爭(zhēng)角度考慮問題，這是第一個(gè)層次。第二個(gè)層次，反壟斷競(jìng)爭(zhēng)審查的目的是為了促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，是為了規(guī)范市場(chǎng)秩序，從這個(gè)角度講，不管國(guó)企還是外企，其實(shí)目標(biāo)是一致的，這里并沒有像你剛才講到的按照企業(yè)性質(zhì)來分，但是有的時(shí)候可能產(chǎn)生一個(gè)競(jìng)合，其他國(guó)家也是一樣。所以，反壟斷政策要跟產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策和其他政策之間有一個(gè)有機(jī)的協(xié)調(diào)，但是作為反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)來說，我們主要是從競(jìng)爭(zhēng)角度來考慮問題的。

    主持人：謝謝各位參加今天的新聞發(fā)布會(huì)，本次發(fā)布會(huì)到此結(jié)束。