關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司
并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程》的通知
證監(jiān)發(fā)〔2007〕94號(hào)

各上市公司：
　　為了保證上市公司并購(gòu)重組審核工作的公開、公平和公正，提高并購(gòu)重組審核工作的質(zhì)量和透明度，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)在發(fā)行審核委員會(huì)中設(shè)立上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)，并制定了《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程》，現(xiàn)予發(fā)布。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○七年七月十七日

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司
并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程

第一章　總　　則

　　第一條　為了保證在上市公司并購(gòu)重組審核工作中貫徹公開、公平和公正的原則，提高并購(gòu)重組審核工作的質(zhì)量和透明度，根據(jù)上市公司并購(gòu)重組的相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)程。
　　第二條　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）在發(fā)行審核委員會(huì)中設(shè)立上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱并購(gòu)重組委）。
　　并購(gòu)重組委審核下列并購(gòu)重組事項(xiàng)的，適用本規(guī)程：
　?。ㄒ唬└鶕?jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定構(gòu)成上市公司重大資產(chǎn)重組的；
　　（二）上市公司以新增股份向特定對(duì)象購(gòu)買資產(chǎn)的；
　?。ㄈ┥鲜泄緦?shí)施合并、分立的；
　?。ㄋ模┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他并購(gòu)重組事項(xiàng)。
　　第三條　并購(gòu)重組委根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)并購(gòu)重組申請(qǐng)人的申請(qǐng)文件和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門的初審報(bào)告進(jìn)行審核。
　　并購(gòu)重組委以投票方式對(duì)并購(gòu)重組申請(qǐng)進(jìn)行表決，提出審核意見。
　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法定條件和法定程序?qū)Σ①?gòu)重組申請(qǐng)作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
　　第四條　并購(gòu)重組委通過(guò)并購(gòu)重組委工作會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱并購(gòu)重組委會(huì)議）履行職責(zé)。
　　第五條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)并購(gòu)重組委事務(wù)的日常管理以及對(duì)并購(gòu)重組委委員的考核和監(jiān)督。

第二章　并購(gòu)重組委的組成

　　第六條　并購(gòu)重組委委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)的專業(yè)人員和中國(guó)證監(jiān)會(huì)外的有關(guān)專家組成，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘任。
　　并購(gòu)重組委委員為25名。其中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的人員5名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)以外的人員20名。
　　并購(gòu)重組委設(shè)會(huì)議召集人5名。
　　第七條　并購(gòu)重組委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過(guò)3屆。
　　第八條　并購(gòu)重組委委員應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
　?。ㄒ唬﹫?jiān)持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)和規(guī)章；
　?。ǘ┦煜ど鲜泄静①?gòu)重組業(yè)務(wù)及有關(guān)的法律、行政法規(guī)和規(guī)章；
　　（三）精通所從事行業(yè)的專業(yè)知識(shí)，在所從事的領(lǐng)域內(nèi)有較高聲譽(yù)；
　?。ㄋ模](méi)有違法、違紀(jì)記錄；
　?。ㄎ澹┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要符合的其他條件。
　　第九條　并購(gòu)重組委委員有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)予以解聘：
　　（一）違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和并購(gòu)重組委審核工作紀(jì)律的；
　?。ǘ┪窗凑罩袊?guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定勤勉盡職的；
　?。ㄈ┍救颂岢鲛o職申請(qǐng)的；
　?。ㄋ模﹥纱我陨蠠o(wú)故不出席并購(gòu)重組委會(huì)議的；
　?。ㄎ澹┙?jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)考核認(rèn)為不適合擔(dān)任并購(gòu)重組委委員的其他情形。
　　并購(gòu)重組委委員的解聘不受任期是否屆滿的限制。并購(gòu)重組委委員解聘后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)及時(shí)選聘新的并購(gòu)重組委委員。

第三章　并購(gòu)重組委及委員的職責(zé)

　　第十條　并購(gòu)重組委的職責(zé)是：根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，審核上市公司并購(gòu)重組申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件；審核財(cái)務(wù)顧問(wèn)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為并購(gòu)重組申請(qǐng)事項(xiàng)出具的有關(guān)材料及意見書；審核中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門出具的初審報(bào)告；依法對(duì)并購(gòu)重組申請(qǐng)事項(xiàng)提出審核意見。
　　第十一條　并購(gòu)重組委委員以個(gè)人身份出席并購(gòu)重組委會(huì)議，依法履行職責(zé)，獨(dú)立發(fā)表審核意見并行使表決權(quán)。
　　第十二條　并購(gòu)重組委委員可以通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門調(diào)閱履行職責(zé)所必需的與并購(gòu)重組申請(qǐng)人有關(guān)的材料。
　　第十三條　并購(gòu)重組委委員應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
　?。ㄒ唬┌匆蟪鱿①?gòu)重組委會(huì)議，并在審核工作中勤勉盡職；
　?。ǘ┍Ｊ貒?guó)家秘密和并購(gòu)重組當(dāng)事人的商業(yè)秘密；
　　（三）不得泄露并購(gòu)重組委會(huì)議討論內(nèi)容、表決情況以及其他有關(guān)情況；
　?。ㄋ模┎坏美貌①?gòu)重組委委員身份或者在履行職責(zé)上所得到的非公開信息，為本人或者他人直接或者間接謀取利益；
　　（五）不得與并購(gòu)重組申請(qǐng)人有利害關(guān)系，不得直接或間接接受并購(gòu)重組當(dāng)事人及相關(guān)單位或個(gè)人提供的資金、物品等饋贈(zèng)和其他利益，不得持有所審核的上市公司的股票，不得私下與上述單位或者人員進(jìn)行接觸；
　?。┎坏糜信c其他并購(gòu)重組委委員串通表決或誘導(dǎo)其他并購(gòu)重組委委員表決的行為；
　?。ㄆ撸┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定。
　　第十四條　并購(gòu)重組委委員有義務(wù)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)任何以不正當(dāng)手段對(duì)其施加影響的并購(gòu)重組當(dāng)事人及其他相關(guān)單位或者個(gè)人。
　　第十五條　并購(gòu)重組委委員審核并購(gòu)重組申請(qǐng)文件時(shí)，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出回避：
　?。ㄒ唬┪瘑T本人或者其親屬擔(dān)任并購(gòu)重組當(dāng)事人或者其聘請(qǐng)的專業(yè)機(jī)構(gòu)的董事（含獨(dú)立董事，下同）、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員的；
　?。ǘ┪瘑T本人或者其親屬、委員所在工作單位持有并購(gòu)重組申請(qǐng)公司的股票，可能影響其公正履行職責(zé)的；
　?。ㄈ┪瘑T本人或者其所在工作單位近兩年內(nèi)為并購(gòu)重組當(dāng)事人提供保薦、承銷、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、審計(jì)、評(píng)估、法律、咨詢等服務(wù)，可能妨礙其公正履行職責(zé)的；
　　（四）委員本人或者其親屬擔(dān)任董事、監(jiān)事、經(jīng)理或其他高級(jí)管理人員的公司或機(jī)構(gòu)與并購(gòu)重組當(dāng)事人及其聘請(qǐng)的專業(yè)機(jī)構(gòu)有行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，經(jīng)認(rèn)定可能影響委員公正履行職責(zé)的；
　　（五）并購(gòu)重組委會(huì)議召開前，委員曾與并購(gòu)重組當(dāng)事人及其他相關(guān)單位或個(gè)人進(jìn)行過(guò)接觸，可能影響其公正履行職責(zé)的；
　?。┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可能產(chǎn)生利害沖突或者委員認(rèn)為可能影響其公正履行職責(zé)的其他情形。
　　前款所稱親屬，是指并購(gòu)重組委委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。
　　第十六條　并購(gòu)重組申請(qǐng)人及其他相關(guān)單位和個(gè)人如果認(rèn)為并購(gòu)重組委委員與其存在利害沖突或者潛在的利害沖突，可能影響并購(gòu)重組委委員公正履行職責(zé)的，可以在報(bào)送并購(gòu)重組委會(huì)議審核的并購(gòu)重組申請(qǐng)文件時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出要求有關(guān)并購(gòu)重組委委員予以回避的書面申請(qǐng)，并說(shuō)明理由。
　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)并購(gòu)重組申請(qǐng)人及其他相關(guān)單位和個(gè)人提出的書面申請(qǐng)，決定相關(guān)并購(gòu)重組委委員是否回避。
　　第十七條　并購(gòu)重組委委員接受聘任后，應(yīng)當(dāng)承諾遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)并購(gòu)重組委委員的有關(guān)規(guī)定和紀(jì)律要求，認(rèn)真履行職責(zé)，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的考核和監(jiān)督。

第四章　并購(gòu)重組委會(huì)議

　　第十八條　并購(gòu)重組委通過(guò)召開并購(gòu)重組委會(huì)議進(jìn)行審核工作，每次參加并購(gòu)重組委會(huì)議的并購(gòu)重組委委員為5名，每次會(huì)議設(shè)召集人1名。
　　第十九條　并購(gòu)重組委會(huì)議表決采取記名投票方式。
　　表決票設(shè)同意票和反對(duì)票，并購(gòu)重組委委員不得棄權(quán)。表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到3票為通過(guò)，同意票數(shù)未達(dá)到3票為未通過(guò)。
　　并購(gòu)重組委委員在投票時(shí)應(yīng)當(dāng)在表決票上說(shuō)明理由。
　　第二十條　并購(gòu)重組委會(huì)議審核上市公司并購(gòu)重組申請(qǐng)事項(xiàng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門在并購(gòu)重組委會(huì)議召開3日前，將會(huì)議通知、并購(gòu)重組申請(qǐng)文件及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門的初審報(bào)告送交參會(huì)委員簽收，同時(shí)將并購(gòu)重組委會(huì)議審核的申請(qǐng)人名單、會(huì)議時(shí)間、相關(guān)當(dāng)事人承諾函和參會(huì)委員名單在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上公布。
　　第二十一條　并購(gòu)重組委會(huì)議開始前，委員應(yīng)當(dāng)簽署與并購(gòu)重組申請(qǐng)人及其所聘請(qǐng)的專業(yè)機(jī)構(gòu)或者相關(guān)人員接觸事項(xiàng)的有關(guān)說(shuō)明，并交由中國(guó)證監(jiān)會(huì)留存。
　　第二十二條　并購(gòu)重組委委員應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，結(jié)合自身的專業(yè)知識(shí)，獨(dú)立、客觀、公正地對(duì)并購(gòu)重組申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行審核。
　　并購(gòu)重組委委員應(yīng)當(dāng)以審慎、負(fù)責(zé)的態(tài)度，全面審閱申請(qǐng)人的并購(gòu)重組申請(qǐng)文件和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門出具的初審報(bào)告。在審核時(shí)，并購(gòu)重組委委員應(yīng)當(dāng)在工作底稿上填寫個(gè)人審核意見：
　　（一）并購(gòu)重組委委員對(duì)初審報(bào)告中提請(qǐng)其關(guān)注的問(wèn)題和審核意見有異議的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上對(duì)相關(guān)內(nèi)容提出有依據(jù)、明確的審核意見；
　　（二）并購(gòu)重組委委員認(rèn)為申請(qǐng)人存在初審報(bào)告提請(qǐng)關(guān)注問(wèn)題以外的其他問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見；
　?。ㄈ┎①?gòu)重組委委員認(rèn)為申請(qǐng)人存在尚待調(diào)查核實(shí)并影響明確判斷的重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見。
　　并購(gòu)重組委委員在并購(gòu)重組委會(huì)議上應(yīng)當(dāng)根據(jù)自己的工作底稿發(fā)表個(gè)人審核意見，同時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)會(huì)議討論情況，完善個(gè)人審核意見并在工作底稿上予以記錄。
　　并購(gòu)重組委會(huì)議在充分討論的基礎(chǔ)上，形成會(huì)議對(duì)申請(qǐng)人并購(gòu)重組申請(qǐng)事項(xiàng)的審核意見，并對(duì)申請(qǐng)人的并購(gòu)重組申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件進(jìn)行表決。
　　第二十三條　并購(gòu)重組委會(huì)議對(duì)申請(qǐng)人的并購(gòu)重組申請(qǐng)形成審核意見之前，可以要求并購(gòu)重組當(dāng)事人及其聘請(qǐng)的專業(yè)機(jī)構(gòu)的代表到會(huì)陳述意見和接受并購(gòu)重組委委員的詢問(wèn)。
　　對(duì)于并購(gòu)重組委委員的任何詢問(wèn)、意見及相關(guān)陳述，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，并購(gòu)重組當(dāng)事人及其他相關(guān)單位和個(gè)人均不得對(duì)外披露。
　　第二十四條　并購(gòu)重組委根據(jù)審核工作需要，可以邀請(qǐng)并購(gòu)重組委委員以外的專家到會(huì)提供專業(yè)咨詢意見，但所邀請(qǐng)的專家沒(méi)有表決權(quán)。
　　第二十五條　并購(gòu)重組委會(huì)議召集人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)召集并購(gòu)重組委會(huì)議，組織參會(huì)委員發(fā)表意見、進(jìn)行討論，總結(jié)并購(gòu)重組委會(huì)議審核意見，組織投票并宣讀表決結(jié)果。
　　并購(gòu)重組委會(huì)議結(jié)束后，參會(huì)委員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄、審核意見、表決結(jié)果等會(huì)議資料上簽名確認(rèn)，同時(shí)提交工作底稿。
　　第二十六條　并購(gòu)重組委會(huì)議對(duì)申請(qǐng)人的并購(gòu)重組申請(qǐng)投票表決后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在網(wǎng)站上公布表決結(jié)果。
　　并購(gòu)重組委會(huì)議對(duì)并購(gòu)重組申請(qǐng)作出的表決結(jié)果及提出的審核意見，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)向并購(gòu)重組申請(qǐng)人及其聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行書面反饋。
　　第二十七條　并購(gòu)重組委會(huì)議出現(xiàn)審核意見與表決結(jié)果有明顯差異或者表決結(jié)果顯失公正情況的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以進(jìn)行調(diào)查，并依法對(duì)相關(guān)并購(gòu)重組申請(qǐng)事項(xiàng)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
　　第二十八條　在并購(gòu)重組委會(huì)議對(duì)并購(gòu)重組申請(qǐng)表決通過(guò)后至中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出核準(zhǔn)決定前，并購(gòu)重組申請(qǐng)人發(fā)生了與其所報(bào)送的并購(gòu)重組申請(qǐng)文件不一致的重大事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門可以提請(qǐng)并購(gòu)重組委召開會(huì)后事項(xiàng)并購(gòu)重組委會(huì)議，對(duì)該申請(qǐng)人的并購(gòu)重組申請(qǐng)文件重新進(jìn)行審核。會(huì)后事項(xiàng)并購(gòu)重組委會(huì)議的參會(huì)委員不受其是否審核過(guò)該申請(qǐng)人的并購(gòu)重組申請(qǐng)的限制。
　　第二十九條　上市公司并購(gòu)重組申請(qǐng)經(jīng)并購(gòu)重組委審核未獲通過(guò)且中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定的，申請(qǐng)人對(duì)并購(gòu)重組方案進(jìn)行修改補(bǔ)充或者提出新方案的，可以重新提出并購(gòu)重組申請(qǐng)；符合有關(guān)并購(gòu)重組規(guī)定條件的，可以重新提交并購(gòu)重組委審核。
　　第三十條　并購(gòu)重組委每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次全體會(huì)議，對(duì)審核工作進(jìn)行總結(jié)。
　　第三十一條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門作為并購(gòu)重組委的辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)安排并購(gòu)重組委工作會(huì)議、送達(dá)審核材料、會(huì)議記錄、起草會(huì)議紀(jì)要及保管檔案等具體工作。
　　并購(gòu)重組委審核工作所需費(fèi)用，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)支付。

第五章　對(duì)并購(gòu)重組委審核工作的監(jiān)督

　　第三十二條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)并購(gòu)重組委實(shí)行問(wèn)責(zé)制度。出現(xiàn)并購(gòu)重組委會(huì)議審核意見與表決結(jié)果有明顯差異的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求所有參會(huì)的并購(gòu)重組委委員分別作出解釋和說(shuō)明。
　　第三十三條　并購(gòu)重組委委員存在違反本規(guī)程第十三條規(guī)定的行為，或者存在對(duì)所參加并購(gòu)重組委會(huì)議應(yīng)當(dāng)回避而未提出回避等其他違反并購(gòu)重組委工作紀(jì)律的行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)輕重對(duì)有關(guān)并購(gòu)重組委委員分別予以談話提醒、批評(píng)、解聘等處理。
　　第三十四條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立對(duì)并購(gòu)重組委委員違法違紀(jì)行為的舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制。
　　對(duì)有線索舉報(bào)并購(gòu)重組委委員存在違法違紀(jì)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果對(duì)有關(guān)委員分別予以談話提醒、批評(píng)、解聘等處理；涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。
　　第三十五條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)并購(gòu)重組委委員的批評(píng)可以在新聞媒體上公開。
　　第三十六條　在并購(gòu)重組委會(huì)議召開前，有證據(jù)表明并購(gòu)重組申請(qǐng)人、其他相關(guān)單位或者個(gè)人直接或者間接以不正當(dāng)手段影響并購(gòu)重組委委員對(duì)并購(gòu)重組申請(qǐng)的判斷的，或者以其他方式干擾并購(gòu)重組委委員審核的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停對(duì)有關(guān)申請(qǐng)人的并購(gòu)重組委會(huì)議審核。
　　并購(gòu)重組申請(qǐng)通過(guò)并購(gòu)重組委會(huì)議后，有證據(jù)表明并購(gòu)重組申請(qǐng)人、其他相關(guān)單位或者個(gè)人直接或者間接以不正當(dāng)手段影響并購(gòu)重組委委員對(duì)并購(gòu)重組申請(qǐng)的判斷的，或者以其他方式干擾并購(gòu)重組委委員審核的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停核準(zhǔn)；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)。
　　第三十七條　并購(gòu)重組當(dāng)事人所聘請(qǐng)的專業(yè)機(jī)構(gòu)有義務(wù)督促當(dāng)事人遵守本規(guī)程的有關(guān)規(guī)定。專業(yè)機(jī)構(gòu)唆使、協(xié)助或參與干擾并購(gòu)重組委工作的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定在6個(gè)月內(nèi)不接受該專業(yè)機(jī)構(gòu)報(bào)送的專業(yè)報(bào)告和意見。

第六章　附　　則

　　第三十八條　本規(guī)程自發(fā)布之日起施行。

　　附件：1．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)并購(gòu)重組審核委員會(huì)委員承諾函
　　　　　2．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)并購(gòu)重組審核委員會(huì)委員與并購(gòu)重組申請(qǐng)人
　　　　　　 接觸事項(xiàng)的有關(guān)說(shuō)明
　　　　　3．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)并購(gòu)重組審核委員會(huì)委員審核工作底稿
　　　　　4．并購(gòu)重組申請(qǐng)人及其聘請(qǐng)的專業(yè)機(jī)構(gòu)保證不影響和干擾并購(gòu)重組委審核工
　　　　　　 作的承諾函

附件1

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
并購(gòu)重組審核委員會(huì)委員承諾函

　　本人向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)鄭重承諾：
　　一、本人在任并購(gòu)重組委委員期間，將自覺(jué)遵守國(guó)家的法律法規(guī)和《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程》及其相關(guān)規(guī)定；
　　二、本人將遵守社會(huì)公德，以端正的個(gè)人品行自覺(jué)維護(hù)并購(gòu)重組委形象，并承諾在履行并購(gòu)重組委委員的職責(zé)時(shí)，以自己的專業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，履行誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的義務(wù)，客觀、公正地進(jìn)行審核、獨(dú)立發(fā)表個(gè)人意見、進(jìn)行投票表決，并對(duì)此承擔(dān)相關(guān)責(zé)任；
　　三、本人接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行的考核和監(jiān)督；
　　四、本人接受并愿積極配合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)按有關(guān)規(guī)定就并購(gòu)重組委有關(guān)事宜進(jìn)行的調(diào)查；
　　五、本人如果違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此引起的有關(guān)責(zé)任。
　　承諾人簽名： 年 月 日

附件2

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)并購(gòu)重組審核委員會(huì)委員
與并購(gòu)重組申請(qǐng)人接觸事項(xiàng)的有關(guān)說(shuō)明
（200　年第　次并購(gòu)重組委會(huì)議）

　　一、本人曾/未曾私下與本次所審核的并購(gòu)重組申請(qǐng)人或者其他相關(guān)單位或者個(gè)人進(jìn)行過(guò)接觸，接受/未接受過(guò)上述單位或者個(gè)人提供的資金、物品等饋贈(zèng)及其他利益，持有/未持有所審核的申請(qǐng)人（公司）的股票。如有，請(qǐng)予以具體說(shuō)明：
　　二、本次所審核的并購(gòu)重組申請(qǐng)人或者其他相關(guān)單位或者個(gè)人曾/未曾以不正當(dāng)手段影響本人對(duì)本次所審核的申請(qǐng)人的判斷。如有，請(qǐng)予以具體說(shuō)明：
　　三、其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)：
　　委員簽名：　年　月　日
　　附：本次所審核的申請(qǐng)人（公司）名單
　　______股份有限公司
　　______股份有限公司
　　______股份有限公司
　　______股份有限公司

附件3

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
并購(gòu)重組審核委員會(huì)審核工作底稿

　　參會(huì)委員姓名：
　　并購(gòu)重組委會(huì)議屆次：200　年　次
　　并購(gòu)重組申請(qǐng)人名稱：
　　并購(gòu)重組類型：
　　一、對(duì)初審報(bào)告提請(qǐng)委員關(guān)注的問(wèn)題和審核意見發(fā)表個(gè)人審核意見及依據(jù)。
　　二、申請(qǐng)人是否存在初審報(bào)告提請(qǐng)關(guān)注問(wèn)題以外的其他問(wèn)題，如有，請(qǐng)說(shuō)明。
　　三、申請(qǐng)人是否存在尚待調(diào)查核實(shí)影響明確判斷的重大問(wèn)題，如有，請(qǐng)說(shuō)明。
　　四、其他。
　　五、是否對(duì)上述意見有修改，如有，請(qǐng)補(bǔ)充。
　　委員簽名： 年　月　日

附件4

并購(gòu)重組申請(qǐng)人保證不影響和干擾
并購(gòu)重組審核委員會(huì)審核的承諾函

　　________股份有限公司向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)承諾：
　　1.在本次并購(gòu)重組申請(qǐng)期間，本公司保證不直接或者間接地向并購(gòu)重組委委員提供資金、物品等饋贈(zèng)及其他利益，保證不直接或間接地向并購(gòu)重組委委員提供本次所審核的相關(guān)公司的股票，保證不以不正當(dāng)手段影響并購(gòu)重組委委員對(duì)申請(qǐng)人的判斷。
　　2.本公司保證不以任何方式干擾并購(gòu)重組委的審核工作。
　　3.在并購(gòu)重組委會(huì)議上接受并購(gòu)重組委委員的詢問(wèn)時(shí)，本公司保證陳述內(nèi)容真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔，不含與本次并購(gòu)重組審核無(wú)關(guān)的內(nèi)容。
　　4.若本公司違反上述承諾，將承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任。
　　承諾人：________股份有限公司（加蓋公章）
　　并購(gòu)重組申請(qǐng)人負(fù)責(zé)人簽字：
　　此項(xiàng)承諾于　年　月　日在　　（地點(diǎn)）作出。