科創(chuàng)板公布轉(zhuǎn)融通轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

新華社上海5月1日電（記者 潘清）為完善科創(chuàng)板多空平衡機(jī)制，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）、中國(guó)證券金融股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中證金融”）、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）4月30日聯(lián)合發(fā)布科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則，并自發(fā)布之日起施行。

實(shí)施細(xì)則集中對(duì)科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借（以下簡(jiǎn)稱“科創(chuàng)板證券出借”）和科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)出借環(huán)節(jié)的差異化安排作出規(guī)定。相關(guān)機(jī)制安排主要包括：

——明確科創(chuàng)板證券出借及轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的標(biāo)的證券范圍。科創(chuàng)板證券出借的標(biāo)的證券范圍與上交所公布的可融券賣出標(biāo)的證券范圍一致。科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券名單由中證金融確定并公布；

——擴(kuò)大券源。一方面推動(dòng)落實(shí)公募基金、社?；鸬葯C(jī)構(gòu)作為出借人參與科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)，另一方面落實(shí)《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》的相關(guān)規(guī)定，戰(zhàn)略投資者配售獲得在承諾持有期限內(nèi)的股票可參與科創(chuàng)板證券出借；

——提高科創(chuàng)板證券出借、科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)效率。市場(chǎng)主體可通過(guò)約定申報(bào)、非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板證券出借、科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)。其中，通過(guò)約定申報(bào)方式達(dá)成成交的，上交所對(duì)出借人、中證金融、借入人的賬戶可交易余額進(jìn)行實(shí)時(shí)調(diào)整，從而使借入人可實(shí)時(shí)借入證券，辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；

——提高市場(chǎng)化水平、降低業(yè)務(wù)成本。為提升出借人和借入人參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的意愿，滿足參與者雙方多樣化需求，在科創(chuàng)板推出市場(chǎng)化的轉(zhuǎn)融券約定申報(bào)方式，引入市場(chǎng)化的費(fèi)率、期限確定機(jī)制，并降低保證金比例及科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券約定申報(bào)的費(fèi)率差；

——明確經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，中證金融可將自有或依法籌集的證券出借給證券公司，供其用于做市與風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖，相關(guān)事項(xiàng)另行規(guī)定。

科創(chuàng)板證券出借和科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的歸還，以及非約定申報(bào)方式下的科創(chuàng)板證券出借和科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的申報(bào)、撮合成交、清算交收等環(huán)節(jié)的處理同主板現(xiàn)有安排。

此外，上述機(jī)制安排僅涉及科創(chuàng)板證券出借和科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的效率提升，不改變現(xiàn)有融券償還業(yè)務(wù)安排，即客戶融券賣出后自次一交易日起方可償還相關(guān)融入證券。

上述機(jī)制安排將于科創(chuàng)板開(kāi)板時(shí)實(shí)施。近期，上交所、中證金融和中國(guó)結(jié)算將發(fā)布相關(guān)技術(shù)接口并組織開(kāi)展技術(shù)測(cè)試。