河南省證監(jiān)局：多元化解糾紛 保護(hù)投資者權(quán)益

河南證監(jiān)局緊緊圍繞轄區(qū)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展大局，堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，牢固樹(shù)立投資者為中心的理念，扎實(shí)推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)，督導(dǎo)市場(chǎng)主體承擔(dān)投訴處理的首要責(zé)任，全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制，依法保護(hù)投資者合法權(quán)益，提高投資者的獲得感和滿(mǎn)意度。

多元化解糾紛 便利投資者依法維權(quán)

河南證監(jiān)局致力于建立糾紛多元化解機(jī)制，依法、高效、公正化解證券期貨糾紛，較早在轄區(qū)設(shè)立調(diào)解組織，探索訴調(diào)對(duì)接、仲調(diào)對(duì)接機(jī)制。2014年3月，河南證監(jiān)局與河南省高院共同設(shè)立河南省證券期貨業(yè)社會(huì)法庭，免費(fèi)調(diào)解轄區(qū)證券期貨糾紛。2015年，指導(dǎo)河南省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)下發(fā)《關(guān)于做好轄區(qū)證券期貨合同糾紛仲裁工作的通知》，支持轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將仲裁作為多元化解糾紛方式之一寫(xiě)入合同，為投資者提供又一快速、高效、便捷的糾紛解決渠道。截至目前，轄區(qū)調(diào)解組織共受理案件28起，達(dá)成調(diào)解協(xié)議金額120余萬(wàn)元，為下一步訴調(diào)對(duì)接工作開(kāi)展積累了經(jīng)驗(yàn)，調(diào)解員隊(duì)伍得到有效鍛煉。

2016年11月，河南證監(jiān)局、河南省證券期貨基金業(yè)協(xié)會(huì)與中證中小投資者服務(wù)中心簽訂合作備忘錄，創(chuàng)新糾紛調(diào)解工作機(jī)制。2017年12月，河南證監(jiān)局與河南省高院簽訂《證券期貨糾紛多元化解合作備忘錄》，就建立調(diào)解與訴訟對(duì)接職責(zé)分工、工作機(jī)制、工作流程、聯(lián)席會(huì)議制度等多項(xiàng)工作進(jìn)行安排，進(jìn)一步完善訴調(diào)對(duì)接制度建設(shè)。

提升服務(wù)質(zhì)量 維護(hù)投資者合法訴求

為推動(dòng)市場(chǎng)主體承擔(dān)投訴處理的首要責(zé)任，2016年3月，河南證監(jiān)局開(kāi)展“12386”熱線(xiàn)投訴直轉(zhuǎn)市場(chǎng)主體試點(diǎn)，由河南省證券期貨基金業(yè)協(xié)會(huì)代位督辦市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體投訴處理情況，承擔(dān)“12386”熱線(xiàn)事項(xiàng)的受理、轉(zhuǎn)辦、答復(fù)工作。

2016年8月，河南證監(jiān)局指導(dǎo)轄區(qū)370多家證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽署投訴處理承諾，從公開(kāi)處理流程、無(wú)條件接受投訴、辦結(jié)和告知時(shí)限、救濟(jì)渠道、賠償金給付時(shí)限等方面進(jìn)行承諾，有效提升經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)水平，減少市場(chǎng)投訴量。

2017年河南證監(jiān)局對(duì)全國(guó)范圍內(nèi)“12386”熱線(xiàn)接收的2821例轉(zhuǎn)銷(xiāo)戶(hù)投訴進(jìn)行分析，總結(jié)轉(zhuǎn)銷(xiāo)戶(hù)投訴中反復(fù)出現(xiàn)的問(wèn)題，對(duì)證監(jiān)會(huì)、交易所等自律規(guī)則進(jìn)行整合。

加大宣傳力度 普及糾紛化解知識(shí)

河南證監(jiān)局積極聯(lián)系新聞媒體、相關(guān)政府部門(mén)、金融監(jiān)管部門(mén)，利用好協(xié)會(huì)、調(diào)解組織、投教基地、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的渠道優(yōu)勢(shì)，開(kāi)展全方位、立體化的宣傳活動(dòng)。

2014年起，利用每年“3·15國(guó)際消費(fèi)者權(quán)益日”開(kāi)展專(zhuān)題宣傳活動(dòng)，宣傳糾紛多元化解機(jī)制，引導(dǎo)投資者“知調(diào)解、用調(diào)解、信調(diào)解”，年度累計(jì)宣傳時(shí)間達(dá)6個(gè)月以上。河南證監(jiān)局還將多元化解糾紛機(jī)制的宣傳融入54期投資者教育進(jìn)社區(qū)、10期投資者教育進(jìn)高校活動(dòng)中，服務(wù)基層群眾和青年學(xué)生。制作并發(fā)放《證券期貨投資者維權(quán)指南》《證券期貨糾紛調(diào)解案例匯編》等宣傳資料合計(jì)10余萬(wàn)冊(cè)，起到較好的宣傳效果。（記者 張麗娜）