證監(jiān)會就修訂
《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》公開征求意見

日前，證監(jiān)會就修訂《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）向社會公開征求意見。

2009年8月，證監(jiān)會發(fā)布《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（試行）》，后于2011年4月修訂并沿用至今，已累計開展了10次期貨公司分類評價。在長期的監(jiān)管實踐中，分類評價已成為期貨行業(yè)重要的監(jiān)管抓手和引導工具，對促進期貨公司合規(guī)經(jīng)營和穩(wěn)健發(fā)展發(fā)揮了重要作用。

為落實依法全面從嚴監(jiān)管要求，適應(yīng)期貨市場發(fā)展變化，引導期貨公司專注主業(yè)、合規(guī)經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展、做優(yōu)做強，提升期貨業(yè)服務(wù)能力和競爭力，近期證監(jiān)會在征求行業(yè)意見基礎(chǔ)上修訂了《規(guī)定》，主要內(nèi)容如下：

一是優(yōu)化加分指標，包括新設(shè)服務(wù)實體經(jīng)濟能力指標大類、合并存在重復評價的指標、將期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展情況納入評價、微調(diào)部分指標的評價標準、適當增加評審委員會授權(quán)等內(nèi)容。

二是優(yōu)化扣分指標，包括重組風險管理能力指標、調(diào)整特定情形扣分項目、細化措施和處罰扣分項目、擴充適用降級處理的嚴重違規(guī)情形等內(nèi)容。

三是優(yōu)化評價程序，包括適當增加自評內(nèi)容、合理安排初審分工、明確監(jiān)管協(xié)作要求等內(nèi)容。

歡迎社會各界對《規(guī)定》提出寶貴意見，證監(jiān)會將認真研究各方反饋意見，盡快修改完善、發(fā)布實施。

關(guān)于就修訂《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》公開征求意見的通知

為適應(yīng)期貨市場發(fā)展變化，引導期貨公司專注主業(yè)、合規(guī)經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展、做優(yōu)做強，提升期貨業(yè)服務(wù)能力和競爭力，證監(jiān)會修訂了《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》，現(xiàn)向社會公開征求意見。歡迎公眾向我會提出反饋意見。意見反饋截止時間為2018年11月13日。

聯(lián)系方式：

傳真：010-88060548。

電子郵箱：qihuobu@csrc.gov.cn。

通信地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈中國證監(jiān)會期貨部，郵政編碼：100033。

中國證監(jiān)會
2018年10月30日

附件1：《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》修訂稿

附件2：《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》修訂說明