證監(jiān)會(huì)對(duì)5宗案件作出行政處罰

新華社北京5月19日電（記者 劉慧）證監(jiān)會(huì)近日依法對(duì)5宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗操縱市場(chǎng)案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案，1宗信息披露違法違規(guī)案，1宗證券從業(yè)人員私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易案。

1宗操縱市場(chǎng)案中，2015年6月26日至6月29日、8月26日至8月28日，廣州安州控制使用“廣州安州－安州價(jià)值優(yōu)選2號(hào)證券投資基金”等22個(gè)產(chǎn)品所開立的25個(gè)賬戶，集中資金優(yōu)勢(shì)，采用尾市拉抬、盤中拉抬、次日反向交易等方式操縱“節(jié)能風(fēng)電”價(jià)格，獲利約5057.4萬元。廣州安州的上述行為違反了證券法相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒收廣州安州違法所得約5057.4萬元，并處以約5057.4萬元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員王福亮給予警告，并處以60萬元罰款。

1宗內(nèi)幕交易案中，施立新系洪橋集團(tuán)有限公司與寶碩股份合作投資新能源汽車項(xiàng)目這一內(nèi)幕信息的知情人。陳淼媛與施立新關(guān)系密切，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，二人聯(lián)絡(luò)頻繁，施立新、陳淼媛共同使用“陳淼媛”賬戶買入“寶碩股份”超過52萬股，沒有違法所得。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，翁凜磊與施立新存在接觸聯(lián)絡(luò)，同時(shí)翁凜磊控制使用“馬某杰”等5個(gè)證券賬戶交易“寶碩股份”，沒有違法所得。施立新、陳淼媛、翁凜磊的上述行為違反了證券法相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)施立新、陳淼媛處以60萬元罰款；對(duì)翁凜磊處以60萬元罰款。

1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中，2013年9月至調(diào)查日，姚麗系在中國民族證券有限責(zé)任公司任職的證券從業(yè)人員。在從業(yè)期間，姚麗控制使用“姚某剛”、“姚某水”證券賬戶買賣股票，獲利約30萬元。姚麗的上述行為違反了證券法相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令姚麗依法處理非法持有的股票，沒收姚麗違法所得約30萬元，并處以約90萬元罰款。

此外，證監(jiān)會(huì)還對(duì)1宗信息披露違法違規(guī)案和1宗證券從業(yè)人員私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易案進(jìn)行行政處罰。