證監(jiān)會出臺監(jiān)管新規(guī)
明確“三類股東”企業(yè)上市審核標(biāo)準(zhǔn)

針對新三板掛牌企業(yè)申請IPO過程中遇到的“三類股東”問題，中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬在12日的例行新聞發(fā)布會上表示，監(jiān)管部門近期明確了新三板掛牌企業(yè)申請IPO時存在“三類股東”的監(jiān)管政策。

常德鵬表示，2016年以來，隨著新三板掛牌企業(yè)申請IPO數(shù)量逐步增多，部分企業(yè)出現(xiàn)契約型私募基金、資產(chǎn)管理計劃、信托計劃等“三類股東”。

常德鵬表示，考慮到“三類股東”問題不僅涉及到IPO監(jiān)管政策，還涉及新三板發(fā)展問題，證監(jiān)會近期明確了新三板掛牌企業(yè)申請IPO時存在“三類股東”的監(jiān)管政策，具體如下：一是為保證擬上市公司的穩(wěn)定性、確保控股股東履行誠信義務(wù)，要求公司控股股東、實際控制人、第一大股東不得為“三類股東”；二是鑒于目前管理部門對資管業(yè)務(wù)正在規(guī)范過程中，為確?！叭惞蓶|”依法設(shè)立并規(guī)范運作，要求其已經(jīng)納入金融監(jiān)管部門有效監(jiān)管；三是為從嚴(yán)監(jiān)管高杠桿結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和層層嵌套的投資主體，要求存在上述情形的發(fā)行人提出符合監(jiān)管要求的整改計劃，并對“三類股東”做穿透式披露，同時要求中介機構(gòu)對發(fā)行人及其利益相關(guān)人是否直接或間接在“三類股東”中持有權(quán)益進行核查；四是為確保能夠符合現(xiàn)行鎖定期和減持規(guī)則，要求“三類股東”對其存續(xù)期作出合理安排。（記者 周琳）