證監(jiān)會就修訂《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》公開征求意見

日前，證監(jiān)會就《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》公開征求意見。這是證監(jiān)會學(xué)習(xí)貫徹落實黨的十九大精神和全國金融工作會議要求，適應(yīng)新時代資本市場發(fā)展和監(jiān)管執(zhí)法需要，強化資本市場誠信建設(shè)的基礎(chǔ)性制度舉措，對于增強資本市場參與各方誠信意識，提高誠信水平，維護資本市場持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展具有重要的意義。

證監(jiān)會始終把推進資本市場誠信監(jiān)管作為工作重點。2012年，制定了首部資本市場誠信規(guī)章—《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》?！稌盒修k法》實施五年以來，取得了積極成效。統(tǒng)一建立了證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫和失信記錄公開查詢平臺，健全了誠信激勵約束機制，實施了跨部門的誠信信息共享和失信聯(lián)合懲戒，有效發(fā)揮了多元化監(jiān)管方式“組合拳”的威力，實現(xiàn)了監(jiān)管執(zhí)法效能的大幅躍升。

近年來，黨中央、國務(wù)院對誠信建設(shè)提出了一系列更高的要求。多層次資本市場的發(fā)展，對誠信監(jiān)管提出了許多新的需求。

為此，證監(jiān)會將國家相關(guān)要求與資本市場實際相結(jié)合，修訂《暫行辦法》，形成了此次征求意見的《辦法》。本次修訂重點體現(xiàn)在七個方面：一是擴充了誠信信息覆蓋的主體范圍和信息內(nèi)容范圍，實行資本市場誠信監(jiān)管“全覆蓋”。二是建立重大違法失信信息公示的“黑名單”制度。向社會公開行政處罰、市場禁入、證券期貨犯罪、拒不配合監(jiān)督檢查或調(diào)查、拒不執(zhí)行生效處罰決定及嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益、市場反映強烈的其他違法失信信息。三是建立市場準(zhǔn)入環(huán)節(jié)的誠信承諾制度。行政許可事項申請涉及的相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)提交書面承諾，承諾申請材料真實、準(zhǔn)確、完整，并將誠實合法地參與證券期貨市場活動。四是建立主要市場主體誠信積分管理制度，對主要市場主體實施誠信分類監(jiān)管。五是建立行政許可“綠色通道”制度，激勵守信，對誠信狀況良好的行政許可事項申請人實行優(yōu)先審查制度。六是建立市場主體之間的誠信狀況互查制度，強化市場交易活動中的自我誠信約束。七是強化事后監(jiān)管的誠信約束。實現(xiàn)在監(jiān)管的各流程、各環(huán)節(jié)都要查詢誠信檔案，作為采取監(jiān)管執(zhí)法措施的重要考量因素。

證監(jiān)會將根據(jù)此次公開征求意見情況，認真研究各方反饋意見，進一步完善《辦法》后盡快發(fā)布實施。