證監(jiān)會(huì)對2宗案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會(huì)依法對2宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗信息披露違法違規(guī)案，1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案。

1宗信息披露違法違規(guī)案中，時(shí)任深圳市保千里電子有限公司（簡稱保千里電子）董事長莊敏及其一致行動(dòng)人陳海昌、莊明和蔣俊杰在收購江蘇中達(dá)新材料集團(tuán)股份有限公司（簡稱中達(dá)股份，后更名為江蘇保千里視像科技股份有限公司，簡稱保千里）過程中，向評(píng)估機(jī)構(gòu)提供9份虛假協(xié)議致使保千里電子評(píng)估值虛增，損害了被收購公司中達(dá)股份及其股東的合法權(quán)益。中達(dá)股份第六屆董事會(huì)一致通過《關(guān)于<江蘇中達(dá)新材料集團(tuán)股份有限公司重大資產(chǎn)出售及非公開發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書（草案）>的議案》，信息披露存在虛假記載。莊敏及陳海昌、莊明和蔣俊杰的上述行為構(gòu)成了《證券法》第214條所述違法行為，中達(dá)股份的虛假信息披露行為違反了《證券法》第63條、第68條規(guī)定。依據(jù)《證券法》第193條、第214條規(guī)定，我會(huì)決定：（1）對莊敏責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對陳海昌、莊明、蔣俊杰責(zé)令改正，給予警告，并分別處以15萬元罰款；（2）對保千里責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員童愛平、王務(wù)云給予警告，并分別處以20萬元罰款；對其他直接責(zé)任人員林碩奇、王培琴、茅建華、費(fèi)濱海、沙智慧給予警告，并分別處以10萬元罰款。

1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案中，中聯(lián)資產(chǎn)評(píng)估集團(tuán)有限公司（簡稱中聯(lián)評(píng)估）作為鞍山重型礦山機(jī)器股份有限公司與浙江九好辦公服務(wù)集團(tuán)有限公司（簡稱九好集團(tuán)）重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目的評(píng)估機(jī)構(gòu)，在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)，存在對風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施的評(píng)估程序不到位、形成未來收益預(yù)測的評(píng)估假設(shè)明顯不合理、以預(yù)先設(shè)定的價(jià)值作為評(píng)估結(jié)論等問題，出具的《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》存在虛假記載；對九好集團(tuán)銀行存款實(shí)施的評(píng)估程序不到位，出具的《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》存在重大遺漏。中聯(lián)評(píng)估的上述行為違反了《證券法》第20條、第173條規(guī)定，依據(jù)《證券法》223條規(guī)定，我會(huì)決定沒收中聯(lián)評(píng)估業(yè)務(wù)收入90萬元，并處以450萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員魯杰鋼、贠衛(wèi)華給予警告，并分別處以10萬元罰款。

上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將持續(xù)對信息披露違法違規(guī)、中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)等行為保持高壓態(tài)勢，維護(hù)市場穩(wěn)健運(yùn)行，保護(hù)投資者合法權(quán)益。