證監(jiān)會對5宗案件作出行政處罰

新華社北京7月28日電（記者 王都鵬、劉慧）中國證監(jiān)會28日通報(bào)，近日，證監(jiān)會依法對5宗案件做出行政處罰。

一宗基金從業(yè)人員違法違規(guī)案中，白金于2011年7月入職廣發(fā)基金管理有限公司，從業(yè)期間，白金及其配偶雷某共同控制“肖某”證券賬戶進(jìn)行證券投資，但未按規(guī)定向廣發(fā)基金申報(bào)。依據(jù)基金法，重慶證監(jiān)局決定責(zé)令白金改正，并處以5萬元罰款。

一宗信息披露違法違規(guī)案中，大連大?？毓晒煞萦邢薰敬嬖谖窗匆?guī)定披露募集資金4.59億元質(zhì)押擔(dān)保事項(xiàng)等違法違規(guī)行為。依據(jù)證券法，大連證監(jiān)局決定對大連控股給予警告，并處以60萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員代威給予警告，并處以30萬元罰款，對其他直接責(zé)任人員周成林給予警告，并處以3萬元罰款。

三宗內(nèi)幕交易案中，其一是李某峰、劉某菊系華聞傳媒投資集團(tuán)股份有限公司擬收購陜西華商傳媒集團(tuán)有限責(zé)任公司等多家公司這一內(nèi)幕信息的知情人，華聞傳媒財(cái)務(wù)部經(jīng)理助理萬玉珍與劉某菊存在聯(lián)絡(luò)接觸，交易“華聞傳媒”，獲利約6.6萬元，萬玉珍堂兄萬明曾任華聞傳媒董事，與李某峰存在聯(lián)絡(luò)接觸且與萬玉珍聯(lián)系頻繁，交易“華聞傳媒”，獲利約1358.8萬元。依據(jù)證券法，證監(jiān)會決定沒收萬玉珍違法所得，并處以約19.9萬元罰款，沒收萬明違法所得，并處以約4076.5萬元罰款。

其二是楊某澤系江蘇亞邦染料股份有限公司重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人，楊某澤之子楊益?zhèn)ネ涓竿ㄓ嵚?lián)絡(luò)頻繁，控制使用“曹某”“楊某菁”證券賬戶交易“亞邦股份”，獲利約為135.8萬元。依據(jù)證券法，甘肅證監(jiān)局決定沒收楊益?zhèn)ミ`法所得約135.8萬元，并處以約271.6萬元罰款。

其三是趙某系唐山港集團(tuán)股份有限公司2015年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人，劉俊是趙某的直接下屬，劉俊在與趙某交談后立即使用本人證券賬戶大量買入“唐山港”，獲利約為16.16萬元。依據(jù)證券法，證監(jiān)會決定沒收劉俊違法所得約16.16萬元，并處以約48.5萬元罰款。