證監(jiān)會對4宗案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會依法對4宗案件作出行政處罰，包括：3宗信息披露違法案，1宗內(nèi)幕交易案。

3宗信息披露違法案中，一是江蘇舜天船舶股份有限公司（簡稱舜天船舶）與南通明德重工有限公司（簡稱明德重工）在2013年及2014年8月存在關聯(lián)關系期間，舜天船舶向明德重工采購船舶，購船成本分別占舜天船舶當年營業(yè)成本的7.08%、17.62%，舜天船舶未按規(guī)定及時披露該關聯(lián)交易。同時期，舜天船舶向明德重工提供借款，但未計提應收利息，而是通過其他方式回收利息，導致2013年和2014年年度報告中存在虛增收入、虛增成本、虛增財務費用、虛增利潤的情形。舜天船舶的上述行為違反了《證券法》第63條和第66條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第193條、第233條和《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第33號）第3條第（1）項、第5條,證監(jiān)會決定責令舜天船舶改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對直接負責的主管人員王軍民、曹春華給予警告，分別處以30萬元罰款，并分別采取終身、5年證券市場禁入措施；對10名其他責任人員給予警告，并分別處以3萬元到20萬元不等的罰款。二是何巍、高光作為一致行動人，利用11個證券賬戶于2014年9月5日開始買入西藏銀河科技發(fā)展股份有限公司（簡稱西藏發(fā)展）股票，截至2014年10月29日,合計持有13,193,690股，持股比例為西藏發(fā)展總股本的5.002%，后繼續(xù)交易該股。截至調(diào)查日2015年3月17日，何巍、高光持股比例先后多次達到西藏發(fā)展總股本5%，但均未按照相關規(guī)定及時履行報告、通知和信息披露義務。何巍和高光的上述行為違反了《證券法》第86條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對何巍、高光給予警告，并分別處以30萬元罰款。三是徐藝丹、吳哲清、吳木軍、吳巍、深圳市得時德投資有限公司（簡稱深圳得時德）作為一致行動人，利用11個證券賬戶于2014年9月2日開始買入西藏發(fā)展股票，截至2014年11月5日，合計持有14,614,838股，持股比例為西藏發(fā)展總股本的5.54%，后繼續(xù)交易該股。截至調(diào)查日2015年3月25日，徐藝丹、吳哲清、吳木軍、吳巍、深圳得時德持股比例多次達到西藏發(fā)展總股本5%，但均未按照相關規(guī)定及時履行報告、通知和信息披露義務。徐藝丹、吳哲清、吳木軍、吳巍、深圳得時德的上述行為違反了《證券法》第86條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對深圳得時德、吳哲清、吳巍分別予以警告；對徐藝丹、吳木軍給予警告，并分別處以30萬元罰款。

1宗內(nèi)幕交易案中，曹玉彬是山東南山鋁業(yè)股份有限公司（簡稱南山鋁業(yè)）啟動購買山東怡力電業(yè)有限公司資產(chǎn)事項這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，曹玉彬與其兄曹玉軍聯(lián)系頻繁，曹玉軍、欒玲（曹玉軍配偶）控制使用“欒玲”、“傅某燕”賬戶買入“南山鋁業(yè)”共804,435股，獲利約3.4萬元。曹玉彬的上述行為違反了《證券法》76條第1款規(guī)定，曹玉軍、欒玲上述行為違反《證券法》第73、76條第1款規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，證監(jiān)會決定對曹玉彬處以10萬元罰款，沒收曹玉軍、欒玲內(nèi)幕交易違法所得約3.4萬元，并處以約10.2萬元的罰款。

上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。證監(jiān)會將持續(xù)對信息披露違法、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，有效凈化市場環(huán)境，保護廣大投資者合法權(quán)益，促進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。