工商總局關于新形勢下推進監(jiān)管方式改革創(chuàng)新的意見

工商總局關于新形勢下推進監(jiān)管方式改革創(chuàng)新的意見
工商企監(jiān)字〔2016〕185號

各省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局、市場監(jiān)督管理部門：

當前，工商行政管理市場監(jiān)管工作在理念、機制、方法上面臨巨大挑戰(zhàn)，同時也面臨難得的創(chuàng)新發(fā)展機遇。一方面，市場主體數(shù)量迅猛增長、工商行政管理體制調整職能劃轉全面展開、綜合行政執(zhí)法改革持續(xù)推進、新興業(yè)態(tài)蓬勃涌現(xiàn)，以及對監(jiān)管執(zhí)法公平性、規(guī)范性和簡約性的更高要求，凸顯監(jiān)管資源、監(jiān)管能力不足，監(jiān)管理念轉換遲緩。另一方面，商事制度、綜合行政執(zhí)法等改革促進了監(jiān)管資源整合、信息共享和協(xié)同監(jiān)管，大數(shù)據(jù)、“互聯(lián)網(wǎng)+”、人工智能等新思維、新技術對提高監(jiān)管針對性、有效性、降低監(jiān)管成本提供了可能，很多依托移動互聯(lián)網(wǎng)的新商業(yè)模式為交易方參與監(jiān)管形成社會共治局面提供了途徑。應當看到，這些都為工商行政管理市場監(jiān)管的創(chuàng)新發(fā)展帶來前所未有的積極因素和難得的歷史機遇。全國工商行政管理和市場監(jiān)管部門（以下簡稱工商部門）必須抓住機遇，迎接挑戰(zhàn)，實現(xiàn)監(jiān)管理念和方式方法的轉變。

一、指導思想和基本原則

（一）指導思想

全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會精神，深入落實習近平總書記系列重要講話精神，按照黨中央和國務院的決策部署，堅持以改革創(chuàng)新解決問題，以推進信息共享促進維護交易秩序，最大限度整合監(jiān)管資源、運用有利條件，依托國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)建立工商行政管理系統(tǒng)內部上下聯(lián)通、橫向協(xié)同、指揮高效的監(jiān)管運行機制,積極推進工商行政管理系統(tǒng)與外部的信息共享、監(jiān)管聯(lián)動、社會共治，全面實施“雙隨機、一公開”監(jiān)管，有效實現(xiàn)監(jiān)管風險的發(fā)現(xiàn)、分類、管控，提高監(jiān)管效能，加快構建事中事后監(jiān)管體系，營造寬松便捷的準入環(huán)境、公平競爭的市場環(huán)境、安全放心的消費環(huán)境。

（二）基本原則

堅持創(chuàng)新監(jiān)管格局。充分運用把握與市場監(jiān)管有關的各項改革帶來的成果和機遇，有效利用新思維、新技術、新商業(yè)模式蘊含的維護交易秩序的積極因素，深刻認識并積極發(fā)揮消費者協(xié)會、個體勞動者協(xié)會、行業(yè)協(xié)會等社會組織營造公平競爭市場環(huán)境的重要作用，進一步創(chuàng)新監(jiān)管格局、機制和方式方法，加快構建依法合理、科學規(guī)范、多元統(tǒng)一、運行高效的監(jiān)管體系。

堅持依法公正監(jiān)管。除投訴舉報、大數(shù)據(jù)監(jiān)測、轉辦交辦以外，工商部門對市場主體的監(jiān)督檢查均應通過“雙隨機”抽查的方式進行，不得隨意對市場主體檢查。強化法治、公平、責任意識，堅持運用法治思維和法治方式履行市場監(jiān)管職能，加強市場監(jiān)管制度化、規(guī)范化、程序化建設，提升執(zhí)法公信力。

堅持提高監(jiān)管效率。向分類監(jiān)管要效率，根據(jù)不同行業(yè)、領域特點，突出重點、分類施策，提高監(jiān)管針對性、精準性。向科學監(jiān)管要效率，探索推進智能監(jiān)管，構建基于大數(shù)據(jù)運用條件下的縱向協(xié)調、橫向配合、快速反應的指揮體系。向協(xié)同共治要效率，以信息互聯(lián)共享推動系統(tǒng)內部業(yè)務協(xié)同、部門間執(zhí)法聯(lián)動、社會共治。

二、全面實施“雙隨機、一公開”監(jiān)管

隨機抽取檢查對象、隨機選派執(zhí)法檢查人員的“雙隨機”抽查是工商部門提升監(jiān)管效能的重要途徑。除投訴舉報、大數(shù)據(jù)監(jiān)測、轉辦交辦以外，工商部門對市場主體的所有監(jiān)督檢查都必須通過“雙隨機”抽查的方式進行，減少對市場主體正常經(jīng)營活動的干擾。抽查檢查結果信息要通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。

（一）建立隨機抽查事項清單

隨機抽查事項，今年要達到各級工商部門市場監(jiān)管執(zhí)法事項的70%以上，2017年實現(xiàn)全覆蓋。工商總局根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章建立涉及各業(yè)務部門的隨機抽查事項清單（總局另行制定下發(fā)）。省級工商部門可以按照各地實際情況，在總局隨機抽查事項清單的基礎上，依法增加本地區(qū)隨機抽查事項。省級工商部門在本轄區(qū)各地級市工商部門上報抽查事項的基礎上，以問題為導向，制定本省年度隨機抽查工作計劃，并根據(jù)工作實際情況進行動態(tài)調整，工作計劃及調整情況應及時報工商總局及當?shù)厥〖壢嗣裾?。隨機抽查事項清單和年度隨機抽查工作計劃通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。

（二）建立檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫

省級工商部門依托國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)建立檢查對象名錄庫?？h級以上工商部門應建立執(zhí)法檢查人員名錄庫，執(zhí)法檢查人員應屬于行政執(zhí)法類公務員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員，名錄庫應錄入執(zhí)法檢查人員基本信息及其業(yè)務專長等情況。應根據(jù)市場主體設立、吊銷、注銷等情況，執(zhí)法檢查人員變動情況，對名錄庫實行出入庫動態(tài)管理。執(zhí)法檢查人員名錄庫應定期向上級工商部門備案。

（三）制定隨機抽查工作細則

1.隨機抽取檢查對象。各地要根據(jù)年度抽查工作計劃，結合風險程度、檢查任務、檢查內容、執(zhí)法力量等因素，從檢查對象名錄庫中隨機抽取檢查對象，比例不低于總數(shù)的3%。公示信息的檢查對象由省級工商部門隨機抽取，其他事項的檢查對象由縣級以上工商部門隨機抽取。

2.隨機選派執(zhí)法檢查人員?？h級工商部門應當綜合考慮所轄區(qū)域地理環(huán)境、人員配備、業(yè)務專長、保障水平等客觀因素，因地制宜選擇全局內隨機、局機關與工商、市場監(jiān)管所（以下簡稱工商所）隨機、若干工商所內隨機、單一工商所內隨機等方式選派執(zhí)法檢查人員。鼓勵各地積極探索隨機選派執(zhí)法檢查人員的其他有效方式。

3.規(guī)范隨機抽查行為。根據(jù)當?shù)亟?jīng)濟社會發(fā)展和監(jiān)管領域實際情況，合理確定隨機抽查的比例和頻次，既要保證必要的抽查覆蓋面和工作力度，又要防止檢查過多和執(zhí)法擾民。全面實行工商各業(yè)務部門的聯(lián)合抽查，對同一市場主體的多個檢查事項應一次性完成，提高監(jiān)管效能，減輕市場主體負擔。定向抽查、不定向抽查都應采取“雙隨機”方式。省級工商部門應當明確隨機抽查的檢查要求，制定檢查文書格式，規(guī)范檢查方式、檢查要點、檢查程序。

實地檢查應當如實填寫現(xiàn)場檢查記錄，鼓勵開發(fā)應用企業(yè)電子地圖、基于移動終端的“雙隨機”抽查監(jiān)管平臺等，實現(xiàn)監(jiān)管數(shù)據(jù)可保留，監(jiān)管痕跡可查詢。

按照“誰抽查、誰錄入，誰查處、誰錄入”的原則，及時將抽查檢查結果、查處結果歸集到企業(yè)的名下并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)予以公示。隨機抽查中發(fā)現(xiàn)的問題按照“誰管轄、誰負責”的原則實施后續(xù)監(jiān)管，防止監(jiān)管脫節(jié)。

隨機抽查可以依法利用其他政府部門作出的檢查、核查結果，并根據(jù)需要委托消費者協(xié)會、會計師事務所、律師事務所、檢驗檢測認證機構、征信機構等第三方機構開展專業(yè)服務?？h級以上工商部門要結合本地實際，在地方政府的組織協(xié)調下，積極與有關部門開展聯(lián)合抽查，降低市場主體成本。

三、依托大數(shù)據(jù)支撐監(jiān)管

充分發(fā)揮國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)重要作用，加強大數(shù)據(jù)采集、開放、分析應用，及時掌握市場主體經(jīng)營活動的規(guī)律與特征，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，提高風險預判能力，實現(xiàn)有效監(jiān)管。

（一）建立大數(shù)據(jù)采集和開放制度

依托國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，加強工商業(yè)務數(shù)據(jù)信息在采集、更新、共享、使用等環(huán)節(jié)的管理。各業(yè)務部門在履職過程中，要依法、及時、準確、完整地采集相關信息。切實推進和其他政府部門信息的共享和整合。積極與水電氣公用企業(yè)、金融、快遞、征信、電子商務平臺、第三方支付平臺等涉企信息豐富的機構，建立信息采集、共享和合作應用機制，形成工商部門信息與社會涉企信息交互融合的大數(shù)據(jù)資源。

工商部門要依法向其他政府部門主動推送、向社會有序開放有關市場監(jiān)管數(shù)據(jù)，方便政府部門和社會開發(fā)利用，充分挖掘數(shù)據(jù)價值，促進協(xié)同監(jiān)管和社會共治。

（二）提高大數(shù)據(jù)分析應用能力

充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)在制定完善新型市場監(jiān)管制度和政策中的作用，搜集掌握經(jīng)營者、消費者和社會公眾的反應，跟蹤監(jiān)測有關制度和政策的實施效果。

有條件的工商部門可以設置市場監(jiān)管大數(shù)據(jù)分析應用的專門機構，配備既懂業(yè)務又懂技術的專業(yè)人才，構建大數(shù)據(jù)監(jiān)管模型，將相關市場監(jiān)管數(shù)據(jù)進行匯聚整合和關聯(lián)分析，及時掌握市場主體經(jīng)營活動的規(guī)律與特征，通過綜合對比、科學篩查，預測市場監(jiān)管風險，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，并交由相關業(yè)務部門及時處置，提高監(jiān)管的精準性、有效性。在工商登記、企業(yè)監(jiān)管、網(wǎng)絡交易、競爭執(zhí)法、消費維權等領域率先開展大數(shù)據(jù)示范應用。鼓勵購買第三方服務加強大數(shù)據(jù)監(jiān)管。

（三）建立基于運用大數(shù)據(jù)條件下的指揮處置機制

建立信息共享、反應靈敏、協(xié)調有序、運轉高效的指揮處置機制。上級工商部門要加強對下級的指揮、調度，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的“一體化協(xié)同監(jiān)管平臺”完成監(jiān)管風險的提示預警、違法違規(guī)線索的分發(fā)處理和突發(fā)案件的應急處置，并跟蹤督促相關風險提示的處理、線索的落實和案件的查辦。下級工商部門對上級的指揮調度要快速反應，及時完成上級指派的任務并通過“一體化協(xié)同監(jiān)管平臺”進行反饋。開展大數(shù)據(jù)監(jiān)管的地區(qū)應建立信息報送機制，對于發(fā)現(xiàn)的其他地區(qū)違法違規(guī)線索應及時報送給相應的指揮處置機關。

（四）建立統(tǒng)一的市場監(jiān)管業(yè)務平臺

省級工商部門要加快建設“一體化協(xié)同監(jiān)管平臺”。將市場主體登記、商標注冊、監(jiān)管執(zhí)法等相關信息歸集到市場主體名下，形成統(tǒng)一的監(jiān)管數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)各業(yè)務部門和工商系統(tǒng)上下之間監(jiān)管信息的互聯(lián)互用。各業(yè)務部門要打破數(shù)據(jù)分割，強化協(xié)同，充分利用各類監(jiān)管信息采取提示、警示、限制等監(jiān)管措施，形成信息共享、隨機抽查、風險共管的協(xié)同監(jiān)管機制?？偩謱⑷珖袌鲋黧w登記監(jiān)管數(shù)據(jù)及時與各地交換。

四、推進社會共治

根據(jù)市場主體經(jīng)營行為的廣泛性、信息的分散性、監(jiān)管風險的多樣性等特點，找準監(jiān)管風險防控與市場主體經(jīng)營風險管理的契合點，引導市場力量、社會力量共同參與市場秩序的治理，構建多元參與的市場監(jiān)管社會共治格局。

（一）推進市場主體信息共享

進一步完善國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)功能，積極探索擴大信息公示范圍。試點將工商部門及消費者協(xié)會受理的投訴舉報信息通過公示系統(tǒng)向社會公示。試點開通公示系統(tǒng)實名投訴功能，建立公示系統(tǒng)實名投訴審核、處理、反饋制度。試點企業(yè)通過公示系統(tǒng)公示各類生產(chǎn)經(jīng)營信息，鼓勵和引導市場主體、行業(yè)協(xié)會商會、專業(yè)服務機構等通過互聯(lián)網(wǎng)公示各類信息，方便社會查詢使用，推進信息共享。擴大市場主體信息在公共服務領域中的應用，鼓勵社會各方運用公示數(shù)據(jù)開發(fā)合規(guī)的衍生產(chǎn)品。

（二）引導市場主體強化主體責任

切實轉變理念，改變以往由政府背書的“保姆式”監(jiān)管，強化市場主體的第一責任人意識。積極創(chuàng)造條件，通過對法定代表人、負責人、聯(lián)絡員宣傳培訓等方式引導市場主體強化主體責任意識和信用意識。鼓勵市場主體在堅持守法底線的基礎上，進一步開展信用承諾，在平臺治理、信息披露、公平競爭、消費者權益保護、知識產(chǎn)權保護等方面履行社會責任、遵守社會公德，主動加強自治管理、政企合作，接受社會監(jiān)督。

（三）發(fā)揮市場和社會力量作用

鼓勵市場力量參與市場監(jiān)管，深入挖掘市場潛力，用利益引導、市場約束倒逼市場主體提高自我管理水平，逐步淘汰失信主體。順應“互聯(lián)網(wǎng)+”發(fā)展趨勢，樹立“互聯(lián)網(wǎng)+市場監(jiān)管”理念，以信息共享推行滲透市場監(jiān)管理念、制度、措施。充分運用第三方機構形成的信用評價、交易記錄、投訴舉報等海量信息數(shù)據(jù)，推進市場監(jiān)管與第三方機構對信用信息的共享，促進第三方機構的市場資源整合及監(jiān)管部門的行政資源有效配置，加快“互聯(lián)網(wǎng)+”與市場監(jiān)管的深度融合。

充分發(fā)揮協(xié)會的橋梁紐帶作用和聯(lián)系市場主體眾多的優(yōu)勢，支持加強行業(yè)自律。探索將行業(yè)自律信息納入到國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)并公示。通過政府購買服務等方式，指導和支持協(xié)會宣傳市場監(jiān)管的法律法規(guī)規(guī)章和創(chuàng)新性監(jiān)管舉措。根據(jù)會員需要推送相關信息，促進監(jiān)管信息的傳播和利用。積極反映會員的情況、訴求和意見建議，參與監(jiān)管法規(guī)、舉措的制定和評估。與監(jiān)管部門密切溝通會員守法經(jīng)營情況。

五、推行風險分類監(jiān)管

各級工商部門要結合本地實際情況，在掌握分析監(jiān)管風險的基礎上，合理分類，配置監(jiān)管資源，開展針對性監(jiān)管。

（一）風險發(fā)現(xiàn)

風險的發(fā)現(xiàn)識別是開展市場監(jiān)管的基礎。在構建監(jiān)管新格局過程中，豐富完善監(jiān)管風險發(fā)現(xiàn)途徑。通過隨機抽查、投訴舉報、大數(shù)據(jù)監(jiān)測（包括網(wǎng)絡市場定向監(jiān)測等）、轉辦交辦，以及社會組織、輿情監(jiān)測、媒體報道、社情民意等渠道發(fā)現(xiàn)監(jiān)管風險，努力形成線上與線下、內部與外部、主動與被動相結合的多維度的風險發(fā)現(xiàn)機制。

（二）風險分類

各地要因地制宜，建立風險評估指標體系，綜合考慮市場主體信用狀況、所屬行業(yè)、所在區(qū)域等情況開展監(jiān)管風險動態(tài)評估，緊盯風險予以分類，有條件的地區(qū)可以對每一家市場主體進行分類，采取相應的監(jiān)管措施，提高監(jiān)管的精準性。風險分類情況不對外公開。

（三）風險處置

針對不同風險類別的市場主體，要采取差異化應對措施公正、審慎監(jiān)管，綜合運用提醒、約談、告誡、處罰等手段，及時降低市場主體的監(jiān)管風險。抽查檢查結果及行政處罰信息要依法公示。對高風險市場主體，列為監(jiān)管重點，實行“雙隨機”定向抽查，增加抽查頻次，加大抽查比例，并可向相關主管部門及時了解溝通行業(yè)動態(tài)情況；對一般風險市場主體，除以不定向抽查進行監(jiān)管外，主要根據(jù)投訴舉報、轉辦交辦啟動執(zhí)法檢查程序，依法進行監(jiān)管。對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為苗頭趨勢，要及時采取防范措施。

六、加強組織實施

工商部門推進監(jiān)管方式改革創(chuàng)新的時間緊、任務重、要求高。各地工商部門要高度重視、認真部署、積極推進、狠抓落實、強化監(jiān)督。

（一）加強組織保障

各級領導要帶頭轉變監(jiān)管理念，狠抓落實。建立由主要領導親自抓、分管領導具體抓、各業(yè)務條線統(tǒng)籌推進的工作機制，強化組織保障、機制保障、經(jīng)費保障、技術保障，完善信息化技術支撐,加快全國統(tǒng)一的工商信息化體系建設。要通過多種途徑、多種形式宣傳工商部門事中事后監(jiān)管的新方式、新舉措，鼓勵和引導全社會參與，形成良好氛圍和輿論環(huán)境。

地級市以上工商部門建立可量化的指標體系，依托“一體化協(xié)同監(jiān)管平臺”，通過對隨機抽查數(shù)量比例、投訴舉報有效處理率、轉辦交辦案件辦結率、監(jiān)管信息跨業(yè)務部門應用數(shù)量等具體指標的綜合分析，進行監(jiān)管效果評估，不斷提升監(jiān)管工作水平。

（二）加強業(yè)務培訓

圍繞監(jiān)管方式改革創(chuàng)新，重點培訓轉變監(jiān)管理念，熟悉掌握新的監(jiān)管方式方法，培訓“雙隨機”執(zhí)法檢查人員的抽查工作能力，培訓與其他政府部門、行業(yè)協(xié)會、新聞媒體、企業(yè)溝通協(xié)調的能力，培訓與電子商務平臺等第三方機構的合作交流能力，進一步培養(yǎng)互聯(lián)網(wǎng)思維，增強運用大數(shù)據(jù)能力，加快建設一專多能的復合型市場監(jiān)管人才隊伍。

（三）強化監(jiān)督檢查

加強各級工商部門落實本意見工作的監(jiān)督檢查，制定任務清單，將各項工作的落實情況列入年度考核內容。工商總局建立工作核查機制，及時對各地工作落實情況進行通報。強化對“雙隨機”抽查、大數(shù)據(jù)監(jiān)管等新型監(jiān)管方式的過程監(jiān)控和績效評價。探索引入第三方評估，實行內部考核與公眾評議、專家評價相結合，提高考評的客觀性和公信度。

工商總局
2016年9月14日