中信證券等7家券商被降級

新華社北京7月15日電（記者 趙曉輝 王都鵬）中國證監(jiān)會15日發(fā)布2016年證券公司分類評價結(jié)果。中信證券、海通證券、國信證券等7家券商被降級，但正常業(yè)務(wù)不受影響。

根據(jù)證券公司分類監(jiān)管規(guī)定，經(jīng)證券公司自評、證監(jiān)局初審、中國證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核，由中國證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價專家評審委員會審議確定了2016年證券公司分類結(jié)果。

根據(jù)評價結(jié)果，中信證券、海通證券、國信證券、廣發(fā)證券、華泰證券、方正證券、興業(yè)證券等7家上市證券公司分別因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、兩融業(yè)務(wù)和新股發(fā)行保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，其中6家公司由去年ＡＡ級降為ＢＢＢ級，方正證券由Ａ級降為Ｃ級。

“Ａ、Ｂ、Ｃ三大類中各級別公司均為正常經(jīng)營公司，因此，這意味著7家證券公司正常業(yè)務(wù)不受任何影響。”證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸說。

證監(jiān)會相關(guān)部門負(fù)責(zé)人也表示，7家公司分類評價結(jié)果下降，是公司部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)合規(guī)出現(xiàn)問題的客觀反映，相關(guān)公司整體運營仍處于正常范圍。

據(jù)介紹，證券公司分類評價工作每年進(jìn)行一次，從2007年開始，今年已經(jīng)是第十個年頭。十年來，不乏證券公司因違法違規(guī)行為導(dǎo)致分類評價結(jié)果下降的情況。

鄧舸說，證券公司分類結(jié)果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場競爭力和合規(guī)管理水平，對證券公司進(jìn)行的綜合性評價，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險控制的整體狀況。

據(jù)了解，證券公司分為Ａ（ＡＡＡ、ＡＡ、Ａ）、Ｂ（ＢＢＢ、ＢＢ、Ｂ）、Ｃ（ＣＣＣ、ＣＣ、Ｃ）、Ｄ、Ｅ等5大類11個級別。Ａ、Ｂ、Ｃ三大類中各級別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險管理能力的相對水平。Ｄ類、Ｅ類公司分別為潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險處置措施的公司。此次評價期間為2015年5月份至2016年4月份。