證監(jiān)會就《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》及配套規(guī)則等答問

2016年6月17日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人鄧舸發(fā)布七項(xiàng)內(nèi)容，一是《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》及配套規(guī)則，二是就修改《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》公開征求意見，三是就《基金中基金指引》公開征求意見，四是17家終止審查首發(fā)企業(yè)的情況，五是舉行系統(tǒng)行政處罰工作會議暨業(yè)務(wù)培訓(xùn)班，六是對欣泰電氣及中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案件查處情況，七是對4宗案件作出行政處罰（以上內(nèi)容詳見官網(wǎng)要聞、證監(jiān)會令、證監(jiān)會公告、公開征求意見、新聞發(fā)布會欄目）。最后回答了記者關(guān)心的問題。

1、問：此次《辦法》修訂，增加了債券投資集中度控制指標(biāo)，要求公司持有一種債券規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%，請問此類情況占多大比例，是否會對行業(yè)造成影響？

答：《辦法》要求證券公司持有單一債券規(guī)模不得超過該債券總規(guī)模的20%，目前，僅有個(gè)別證券公司存在超比例持有單一債券的情況，相關(guān)債券規(guī)模不足全行業(yè)債券投資總規(guī)模的2%，需要進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整的債券規(guī)模很小。雖然如此，為避免相關(guān)公司調(diào)整持有債券品種結(jié)構(gòu)對債券市場可能造成的沖擊和影響，對超比例持有的債券等非權(quán)益類證券，將在《辦法》正式實(shí)施后再給予半年過渡期，允許在2017年3月31日前達(dá)到監(jiān)管要求。我會已要求相關(guān)證券公司在過渡期內(nèi)通過合理調(diào)整持倉結(jié)構(gòu)，平穩(wěn)處置超比例持有的債券。

2、問：目前，深港通的最新進(jìn)展情況如何？

答：今年《政府工作報(bào)告》提出“適時(shí)啟動‘深港通’”。滬港通試點(diǎn)已取得成功，實(shí)踐證明境內(nèi)交易所與香港交易所之間建立連接機(jī)制，有利于投資者更好地共享內(nèi)地與香港經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果；有利于促進(jìn)內(nèi)地資本市場開放和改革；有利于深化內(nèi)地與香港金融合作。

目前，兩地證券監(jiān)管部門以及深交所與港交所之間，正在密切合作，推進(jìn)“深港通”各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，待相關(guān)監(jiān)管規(guī)則與技術(shù)準(zhǔn)備就緒后，今年將擇機(jī)開通。