中華人民共和國商務部公告
2011年第8號

    為做好外國投資者并購境內企業(yè)安全審查申報工作，根據《國務院辦公廳關于建立外國投資者并購境內企業(yè)安全審查制度的通知》（國辦發(fā)[2011]6號）以及外商投資相關法律法規(guī)，現(xiàn)公布《商務部實施外國投資者并購境內企業(yè)安全審查制度有關事項的暫行規(guī)定》。

    本規(guī)定實施期間，公眾可于2011年3月5日至4月10日，向商務部提交意見和建議。商務部將對本規(guī)定實施情況進行跟蹤、評估，并結合公眾意見和建議，對規(guī)定進行完善。

中華人民共和國商務部

二〇一一年三月四日

商務部實施外國投資者并購境內企業(yè)
安全審查制度有關事項的暫行規(guī)定

    一、外國投資者并購屬于《國務院辦公廳關于建立外國投資者并購境內企業(yè)安全審查制度的通知》明確的并購安全審查范圍的境內企業(yè)，應向商務部提出并購安全審查申請。

    兩個或者兩個以上外國投資者共同并購的，可以共同或確定一個外國投資者向商務部提出并購安全審查申請（以下簡稱申請人）。

    二、地方商務主管部門在按照《關于外國投資者并購境內企業(yè)的規(guī)定》、《外商投資企業(yè)投資者股權變更的若干規(guī)定》等有關規(guī)定受理并購交易申請時，對于屬于并購安全審查范圍，但申請人未向商務部提出并購安全審查申請的，應暫不受理并購交易申請，書面要求申請人向商務部提交并購安全審查申請，并將有關情況上報商務部。

    三、在向商務部提出并購安全審查正式申請前，申請人可就其并購境內企業(yè)的程序性問題向商務部提出商談申請。

    四、在向商務部提出并購安全審查正式申請時，申請人應提交下列文件：

    （一）經申請人的法定代表人或其授權代表簽署的并購安全審查申請書和交易情況說明；

    （二）經公證和依法認證的外國投資者身份證明或注冊登記證明及資信證明文件；法定代表人身份證明或外國投資者的授權代表委托書、授權代表身份證明；

    （三）外國投資者及關聯(lián)企業(yè)（包括其實際控制人、一致行動人）的情況說明，與相關國家政府的關系說明；

    （四）被并購境內企業(yè)的情況說明、章程、營業(yè)執(zhí)照（復印件）、上一年度經審計的財務報表、并購前后組織架構圖、所投資企業(yè)的情況說明和營業(yè)執(zhí)照（復印件）；

    （五）并購后擬設立的外商投資企業(yè)的合同、章程或合伙協(xié)議以及擬由股東各方委任的董事會成員、聘用的總經理或合伙人等高級管理人員名單；

    （六）為股權并購交易的，應提交股權轉讓協(xié)議或者外國投資者認購境內企業(yè)增資的協(xié)議、被并購境內企業(yè)股東決議、股東大會決議，以及相應資產評估報告；

    （七）為資產并購交易的，應提交境內企業(yè)的權力機構或產權持有人同意出售資產的決議、資產購買協(xié)議（包括擬購買資產的清單、狀況）、協(xié)議各方情況，以及相應資產評估報告；

    （八）關于外國投資者在并購后所享有的表決權對股東會或股東大會、董事會決議、合伙事務執(zhí)行的影響說明，其他導致境內企業(yè)的經營決策、財務、人事、技術等實際控制權轉移給外國投資者或其境內外關聯(lián)企業(yè)的情況說明，以及與上述情況相關的協(xié)議或文件；

    （九）商務部要求的其他文件。

    五、申請人所提交的并購安全審查申請文件完備且符合法定要求的，商務部應書面通知申請人受理申請。

    屬于并購安全審查范圍的，商務部在15個工作日內書面告知申請人，并在其后5個工作日內提請外國投資者并購境內企業(yè)安全審查部際聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議）進行審查。

    自書面通知申請人受理申請之日起的15個工作日內，申請人不得實施并購交易，地方商務主管部門不得進行并購審查。15個工作日后，商務部未書面告知申請人的，申請人可按照國家有關法律法規(guī)辦理相關手續(xù)。

    六、商務部收到聯(lián)席會議書面審查意見后，在5個工作日內將審查意見書面通知申請人（或當事人），以及負責并購交易管理的地方商務主管部門。

    （一）對不影響國家安全的，申請人可按照《關于外國投資者并購境內企業(yè)的規(guī)定》、《外商投資企業(yè)投資者股權變更的若干規(guī)定》、《關于外商投資企業(yè)境內投資的暫行規(guī)定》等有關規(guī)定，到具有相應管理權限的相關主管部門辦理并購交易手續(xù)。

    （二）對可能影響國家安全的，申請人未經調整并購交易、修改申請文件并經重新審查，不得申請并實施并購交易。

    （三）外國投資者并購境內企業(yè)行為對國家安全已經造成或可能造成重大影響的，根據聯(lián)席會議審查意見，商務部會同有關部門終止當事人的交易，或采取轉讓相關股權、資產或其他有效措施，以消除該并購行為對國家安全的影響。

    七、在商務部向聯(lián)席會議提交審查后，申請人對申報文件有關內容做出修改或撤銷并購交易的，應向商務部提交交易修改方案或撤銷并購交易申請。商務部在收到申請報告及有關文件后，于5個工作日內提交聯(lián)席會議。

    八、外國投資者并購境內企業(yè)，國務院有關部門、全國性行業(yè)協(xié)會、同業(yè)企業(yè)及上下游企業(yè)認為需要進行并購安全審查的，可向商務部提出進行并購安全審查的建議，并提交有關情況的說明（包括并購交易基本情況、對國家安全的具體影響等）。屬于并購安全審查范圍的，商務部應在5個工作日內將建議提交聯(lián)席會議。聯(lián)席會議認為確有必要進行并購安全審查的，商務部根據聯(lián)席會議決定，要求外國投資者按本規(guī)定提交并購安全審查申請。

    九、外國投資者并購境內企業(yè)申請未被提交聯(lián)席會議審查，或聯(lián)席會議審查認為不影響國家安全的，若此后因調整并購交易、修改有關協(xié)議或文件等因素，導致該并購交易屬于《國務院辦公廳關于建立外國投資者并購境內企業(yè)安全審查制度的通知》明確的并購安全審查范圍的，當事人應當停止交易，由外國投資者按照本規(guī)定向商務部提交并購安全審查申請。

    十、本規(guī)定未盡事宜，按照《國務院辦公廳關于建立外國投資者并購境內企業(yè)安全審查制度的通知》執(zhí)行。

    十一、本規(guī)定自2011年3月5日起實施，有效期至2011年8月31日。