2009年，中國證監(jiān)會共承辦涉及資本市場改革發(fā)展問題的全國人大建議和全國政協(xié)提案191件，目前已全部辦理完畢。其中，人大代表建議85件，政協(xié)委員提案106件，承辦總量比上年增加9%，辦復(fù)率100%。中國證監(jiān)會高度重視建議提案的辦理工作，將其作為改進證券期貨監(jiān)管工作的重要途徑，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，強化辦理質(zhì)量，注重辦理實效，在完成建議提案辦理工作的同時，有效推動了資本市場改革監(jiān)管工作，促進了資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

    一、2009年證監(jiān)會承辦人大建議和政協(xié)提案的主要做法

    證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，2009年證監(jiān)會承辦的人大建議和政協(xié)提案與往年相比，不僅在數(shù)量上增多，而且在內(nèi)容上涉及面更廣、針對性更強，涵蓋多層次資本市場體系建設(shè)、支持中小企業(yè)融資、新股發(fā)行體制改革、推出股指期貨等多方面熱點問題，與資本市場改革發(fā)展的聯(lián)系更為緊密，充分體現(xiàn)了人大代表和政協(xié)委員對深入推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展工作的高度重視，對引導(dǎo)和規(guī)范資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展具有重要的指導(dǎo)作用。證監(jiān)會 始終把建議提案辦理作為一項重要的工作來抓，在辦理過程中，針對建議提案的特點要求，加強組織協(xié)調(diào)，嚴(yán)格落實辦理要求，采取了一系列扎實有效的工作措施，有效提高了建議提案的辦理效率與質(zhì)量。主要做法是：

    （一）切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)。會領(lǐng)導(dǎo)多次就2009年建議提案辦理工作專門做出指示，要求強化與代表委員們的溝通、交流，密切與各承辦部門的協(xié)調(diào)聯(lián)系，按建議提案類別分別提出辦理方案，盡早安排和開展工作。證監(jiān)會辦公廳及時召開辦理工作交辦會，通報建議提案的總體情況，對辦理工作作出部署安排，落實辦理責(zé)任，提出時限要求。在辦理過程中會領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)真組織研究，親自審核把關(guān)，同時加大對重點難點問題的協(xié)調(diào)督辦，有力推動了建議提案辦理工作按時高質(zhì)量完成。

    （二）完善和落實辦理工作機制。證監(jiān)會各相關(guān)部門嚴(yán)格執(zhí)行《中國證監(jiān)會關(guān)于辦理全國人大代表議案、提案、批評、意見和全國政協(xié)委員提案工作規(guī)則》，制定完善辦理工作方案，落實分級負(fù)責(zé)、層層遞進的辦理工作責(zé)任制。會領(lǐng)導(dǎo)以身作則，深入調(diào)查研究、做好組織部署；各部門負(fù)責(zé)同志注重督辦協(xié)調(diào)、強化責(zé)任落實。在辦理過程中，證監(jiān)會辦公廳建立健全建議提案辦理進度臺賬制度， 跟蹤掌握辦理動態(tài)，明確辦理重點，分解辦理責(zé)任，狠抓流程控制，落實辦理進度，不斷提高辦理工作質(zhì)量。

    （三）密切與代表委員的溝通交流。證監(jiān)會注重加強在辦理建議提案過程中與代表委員的溝通交流，明確要求承辦部門在答復(fù)前認(rèn)真了解代表委員的想法意圖，在辦理過程中與代表委員充分溝通 交換意見，答復(fù)后及時跟蹤反饋意見。對于涉及面廣、處理難度較大的 建議提案，通過“ 請進來、走出去”開門辦理，采取上門走訪、實地調(diào)研、座談研討等多種形式，密切與代表委員的溝通和聯(lián)系，使辦理工作真正做到溝通順暢、有的放矢，增強了辦理工作的針對性與有效性 。

    （四）嚴(yán)格落實辦理要求。 堅持辦理進度與辦理質(zhì)量兼顧，要求對建議提案的答復(fù)做到完整充實，優(yōu)質(zhì)高效，同時堅持實事求是，求真務(wù)實。對能夠解決的問題及時解決及時落實，對需要逐步解決的問題制定明確的計劃安排，對一時難以解決的問題，實事求是地說明情況原因，對確實不能解決的問題盡量充分解釋、表明原則意見，保證了建議提案的答復(fù)質(zhì)量 。

    （五）全力做好重點建議的辦理工作。2009年證監(jiān)會參與辦理了十一屆全國人大二次會議重點建議“關(guān)于應(yīng)對金融危機，加大支持中小企業(yè)力度的建議”。對此，證監(jiān)會高度重視，明確了重點建議的承辦部門，要求及時、高質(zhì)量地提供辦理意見。在辦理過程中， 重點加強與牽頭單位的溝通協(xié)作，及時通報辦理情況，協(xié)調(diào)配合，共同研究、落實支持中小企業(yè)發(fā)展的政策措施，全力配合做好重點建議辦理工作 。

    二、充分吸收人大代表和政協(xié)委員意見建議，深入推進資本市場改革監(jiān)管重點工作

    證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，2009年代表委員建議提案所關(guān)注的問題較為集中，建議提案內(nèi)容與證監(jiān)會重點改革監(jiān)管工作高度契合。證監(jiān)會 立足于服務(wù)經(jīng)濟發(fā)展全局，深化市場改革創(chuàng)新，將建議提案辦理與改革監(jiān)管實踐有機結(jié)合，注重凝聚各界共識，形成發(fā)展合力，有力 地推動了資本市場改革與發(fā)展工作。

    （一）關(guān)于多層次資本市場建設(shè)問題

    加快推進多層次資本市場體系建設(shè)是有效應(yīng)對國際金融危機、支持創(chuàng)新型國家建設(shè)的重要途徑。代表委員對此高度關(guān)注，有關(guān)建議占全部建議的41%。按照國務(wù)院統(tǒng)一部署，證監(jiān)會積極拓展資本市場優(yōu)化資源配置的方式和渠道，穩(wěn)妥推出創(chuàng)業(yè)板，多層次資本市場體系建設(shè)取得重要突破。一是積極支持國民經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展。落實國家產(chǎn)業(yè)政策，支持符合條件的大型國有企業(yè)、民營企業(yè)和中小企業(yè)發(fā)行上市，大力推動市場化并購重組， 促進上市公司行業(yè)整合與產(chǎn)業(yè)升級。2009年全年99家企業(yè)發(fā)行上市，193 家上市公司再融資，境內(nèi)融資額達(dá)4562億元。二是穩(wěn)步推出創(chuàng)業(yè)板市場。2009年10月23日創(chuàng)業(yè)板正式啟動，推出創(chuàng)業(yè)板是我國去年迎難而上、應(yīng)對國際金融危機的一大亮點。截至2009年底，共有36家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易，籌資204億元，總市值1610億元，創(chuàng)業(yè)板開局良好。 三是積極完善代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。 健全中關(guān)村非上市公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點制度，截至2009年底，共有掛牌公司59家。在總結(jié)試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會將進一步完善代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)管理體制框架，制定代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)擴大試點具體方案，研究擬訂場外市場建設(shè)總體方案。四是大力推進債券市場建設(shè)。修訂發(fā)布《公司債券上市規(guī)則》，實施公司債券分類管理制度，商業(yè)銀行重返交易所債券市場進入操作階段，債券市場的統(tǒng)一互聯(lián)取得積極進展。截至2009年底，共有36家公司發(fā)行上市公司債638億元，同比增長121.67% 。

    （二）關(guān)于穩(wěn)步發(fā)展期貨市場問題

    代表委員對創(chuàng)新期貨品種、推出股指期貨等方面較為關(guān)注，提出的意見和建議具有很強的參考價值。證監(jiān)會結(jié)合建議提案，著力完善期貨市場制度體系，穩(wěn)妥推進產(chǎn)品創(chuàng)新，維護期貨市場平穩(wěn)運行。一是陸續(xù)上市螺紋鋼、線材、早秈稻和聚氯乙烯4個期貨新品種，已上市期貨品種達(dá)23個，關(guān)系國計民生的大宗商品期貨品種體系初步形成。二是加強期貨市場監(jiān)管，實施期貨市場統(tǒng)一開戶制度，開展期貨公司分類監(jiān)管，深入推進凈資本監(jiān)管和保證金監(jiān)管，強化市場風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警。三是積極平穩(wěn)做好股指期貨推出前的準(zhǔn)備工作。在國務(wù)院原則同意推出股指期貨以來，投資者適當(dāng)性制度、股指期貨合約和業(yè)務(wù)規(guī)則等主要制度均已發(fā)布實施，中金所技術(shù)系統(tǒng)順利切換上線， 相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、投資者宣傳教育全面展開，近期已開始接受客戶開戶。我國期貨市場基礎(chǔ)建設(shè)不斷加強，市場功能逐步深化，服務(wù)國民經(jīng)濟發(fā)展的能力進一步提高，截至2009年底，期貨市場共成交21.6億手，成交金額約130.5萬億元，同比分別增長58.2%和81.5%，我國商品期貨成交量居全球第一。

    （三）關(guān)于新股發(fā)行體制改革問題

    新股發(fā)行體制改革關(guān)系資本市場資源配置和投融資基礎(chǔ)功能的有效發(fā)揮，代表委員充分肯定了近年來證監(jiān)會堅持市場化改革的方向，提出了富有建設(shè)性和啟示性的意見和建議。在廣泛深入的調(diào)研基礎(chǔ)上，證監(jiān)會堅持服務(wù)中央應(yīng)對國際金融危機工作大局，積極謀劃抗御國際金融危機沖擊的政策措施，深入推進新股發(fā)行體制改革。按照分步實施、逐步完善的原則，發(fā)布了《關(guān)于進一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》，完善詢價和申購機制，優(yōu)化網(wǎng)上發(fā)行制度安排，重視中小投資者的參與意愿，加強風(fēng)險揭示，推動發(fā)行人、投資者、承銷商等市場主體歸位盡責(zé)。從實際效果看，新股定價的市場化程度明顯提高，網(wǎng)上發(fā)行凍結(jié)資金量顯著減少，個人投資者中簽戶數(shù)大幅提高，市場參與主體的履職盡責(zé)意識顯著提高，新股發(fā)行體制的市場化改革方向得到社會認(rèn)同。證監(jiān)會將在進一步總結(jié)去年改革經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，積極研究推出新股發(fā)行改革后續(xù)措施，加強對詢價、定價過程的監(jiān)督，完善一級市場價格形成機制，優(yōu)化發(fā)行條件和程序，提高市場資源配置效率。

    （四）關(guān)于完善金融監(jiān)管機制問題

    國際金融危機發(fā)生后，加強金融監(jiān)管問題引起了廣泛關(guān)注。代表委員結(jié)合境內(nèi)外監(jiān)管經(jīng)驗和教訓(xùn)，提出了不少好的意見和建議。多年來， 證監(jiān)會始終堅持以保護投資者合法權(quán)益、維護市場“三公原則”為目標(biāo)，以增強監(jiān)管有效性為核心 ，著力加強市場法治建設(shè)，著力創(chuàng)新監(jiān)管方式和手段，嚴(yán)厲查處違法違規(guī)案件，引導(dǎo)和規(guī)范市場健康發(fā)展。同時證監(jiān)會進一步加強了與有關(guān)金融監(jiān)管部門的監(jiān)管協(xié)作，在提升監(jiān)管的有效性，維護金融市場穩(wěn)定，防范和化解風(fēng)險，推進金融創(chuàng)新等方面發(fā)揮了重要作用。今后，證監(jiān)會將積極會同其他金融監(jiān)管部門，繼續(xù)深入探索分業(yè)監(jiān)管體制下的監(jiān)管協(xié)作模式，進一步健全監(jiān)管合作機制，強化監(jiān)管資源共享，加強金融監(jiān)管體制機制建設(shè)，增強金融服務(wù)經(jīng)濟功能 。

    （五）關(guān)于加強上市公司監(jiān)管問題

    上市公司是資本市場健康發(fā)展的基石，代表委員對夯實上市公司規(guī)范發(fā)展的基礎(chǔ)等提出了很多很好的意見和建議。證監(jiān)會始終 高度重視提高上市公司質(zhì)量，一直將其作為監(jiān)管工作的重點，不斷采取綜合措施，著力提高上市公司治理水平和信息披露質(zhì)量。一是 深入推進“加強上市公司治理專項活動”，督促全面整改公司治理問題，截至2009年底，累計整改一萬多個問題，完成比例97.8%，上市公司整體規(guī)范運作水平顯著提升。二是進一步完善綜合監(jiān)管體系，完善日常監(jiān)管與并購重組監(jiān)管的聯(lián)動機制，著重強化股價異動的信息披露監(jiān)管。三是結(jié)合上市公司年報監(jiān)管，加大檢查力度，對271家上市公司實施了現(xiàn)場檢查；落實中介機構(gòu)監(jiān)管責(zé)任，延伸檢查審計機構(gòu)164家次。證監(jiān)會將進一步以深入推進上市公司治理整改活動為契機，鼓勵通過并購重組、定向增發(fā)等多種方式推動部分改制上市公司整體上市，嚴(yán)厲打擊股東利用關(guān)聯(lián)交易侵占上市公司利益的行為，切實提高上市公司規(guī)范化運作水平。

    中國證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，在全國人大常委會辦公廳、全國政協(xié)提案辦公室和國務(wù)院辦公廳的指導(dǎo)下，2009年，證監(jiān)會按時、圓滿、高效完成了人大建議和政協(xié)提案辦理工作，較好地解決了一些社會普遍關(guān)注、關(guān)切人民群眾利益的資本市場熱點問題，得到了人大代表和政協(xié)委員的積極評價。代表委員建議提案與證監(jiān)會改革監(jiān)管實踐的密切聯(lián)系和有機結(jié)合，有利于推動全社會凝聚共識，有利于形成推進改革創(chuàng)新的合力。2010年“兩會”召開在即，證監(jiān)會歡迎代表委員和社會各界繼續(xù)對資本市場改革發(fā)展建言獻(xiàn)策，集思廣益，共謀改革發(fā)展思路，共同促進和推動資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。