日前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部、深圳證券交易所及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)聯(lián)合舉辦的創(chuàng)業(yè)板首批上市公司培訓(xùn)會(huì)在京舉行。培訓(xùn)會(huì)旨在促進(jìn)上市公司相關(guān)高級(jí)管理人員及其控股股東、實(shí)際控制人了解有關(guān)監(jiān)管法律法規(guī)，明確自身承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板上市公司提高規(guī)范運(yùn)作水平， 加強(qiáng)監(jiān)管部門(mén)與上市公司間的交流。中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部、深圳證券交易所、相關(guān)派出機(jī)構(gòu)有關(guān)負(fù)責(zé)人出席了會(huì)議。創(chuàng)業(yè)板首批28家上市公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)、控股股東及實(shí)際控制人、保薦代表人以及監(jiān)管部門(mén)共約220人參加了會(huì)議。

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部負(fù)責(zé)人在會(huì)上指出，在我國(guó)資本市場(chǎng)伴隨國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展而崛起、整體功能不斷顯現(xiàn)、為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)的能力不斷提高的大背景下，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的適時(shí)推出適應(yīng)了創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展的需要。監(jiān)管機(jī)構(gòu)和創(chuàng)業(yè)板上市公司當(dāng)前面臨的共同任務(wù)就是共同構(gòu)建和諧、健康、持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)。具體來(lái)說(shuō)，第一是為投資者提供一個(gè)真實(shí)的上市公司；第二是為投資者提供一個(gè)可持續(xù)發(fā)展的上市公司；第三是共同努力推進(jìn)和完善公司治理；第四是推進(jìn)誠(chéng)信文化建設(shè)；第五是共同構(gòu)建相互溝通、相互信任、相互交流、相互監(jiān)督的和諧發(fā)展環(huán)境。

    這位負(fù)責(zé)人同時(shí)介紹了上市公司監(jiān)管的理念： 一是放松管制。監(jiān)管部門(mén)為適應(yīng)市場(chǎng)變化形勢(shì)，在推動(dòng)市場(chǎng)化變革中不斷放松管制，減少不必要的行政審批，體現(xiàn)公司自治的市場(chǎng)法則，進(jìn)一步拓展企業(yè)的自主權(quán)和創(chuàng)新發(fā)展空間。 二是加強(qiáng)監(jiān)管。在放松管制的同時(shí)，監(jiān)管部門(mén)對(duì)市場(chǎng)主體的監(jiān)管在不斷改進(jìn)和加強(qiáng)。 基于多年來(lái)的監(jiān)管實(shí)踐，可將上市公司的違法違規(guī)行為歸納為無(wú)知違規(guī)、無(wú)意違規(guī)、慣性違規(guī)、被動(dòng)違規(guī)、惡意違規(guī)五種類(lèi)型。對(duì)這五種情形，監(jiān)管部門(mén)將區(qū)分情況分別采取不同的監(jiān)管措施。 三是改進(jìn)服務(wù)。上市公司與監(jiān)管者之間不應(yīng)該是簡(jiǎn)單的、絕對(duì)的“貓鼠”關(guān)系，而應(yīng)是平等、互動(dòng)的關(guān)系。監(jiān)管部門(mén)與上市公司雖然是不同的市場(chǎng)主體，但兩者促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作、持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)是一致的。 四是與時(shí)俱進(jìn)。中國(guó)的資本市場(chǎng)尚處于發(fā)展初期，其內(nèi)部機(jī)制和外部環(huán)境在不斷地發(fā)生變化，這就要求監(jiān)管者要“與時(shí)俱進(jìn)”，不斷隨形勢(shì)變化調(diào)整監(jiān)管理念、監(jiān)管措施和監(jiān)管手段，探索符合中國(guó)國(guó)情的監(jiān)管體制，在監(jiān)管的適應(yīng)性、適當(dāng)性、針對(duì)性、有效性上下功夫。同時(shí)，監(jiān)管方向和目標(biāo)是不變的，即堅(jiān)持市場(chǎng)化的發(fā)展方向，發(fā)揮資本市場(chǎng)的基礎(chǔ)功能，形成規(guī)范運(yùn)作、合規(guī)守法、回報(bào)股東的文化和理念，實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)和上市公司的和諧發(fā)展、健康發(fā)展和科學(xué)發(fā)展。

    這位負(fù)責(zé)人同時(shí)鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)板上市公司通過(guò)資本市場(chǎng)做專(zhuān)、做精、做優(yōu)、做強(qiáng)，自主創(chuàng)新，不斷提高核心競(jìng)爭(zhēng)力，利用資本市場(chǎng)平臺(tái)進(jìn)行行業(yè)整合、產(chǎn)業(yè)提升，希望保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)中介服務(wù)組織切實(shí)履行職責(zé)，警示各方堅(jiān)決勿闖虛假信息披露、操縱股價(jià)和內(nèi)幕交易、損害上市公司利益、濫用募集資金和盲目擴(kuò)張的禁區(qū)。

    深圳證券交易所相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市公司提出了四點(diǎn)要求，一是銘記誠(chéng)信二字，善待廣大投資者；二是專(zhuān)營(yíng)主業(yè)，用好募集資金；三是提高信息披露質(zhì)量，嚴(yán)禁內(nèi)部交易和操縱市場(chǎng)的行為；四是要在公司治理、規(guī)范運(yùn)作上下功夫。

    培訓(xùn)會(huì)上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部、行政處罰委員會(huì)、法律部、會(huì)計(jì)部、深圳證券交易所分別就創(chuàng)業(yè)板上市公司監(jiān)管制度、上市公司及控股股東違法違規(guī)案例分析、上市公司監(jiān)管法律制度體系、創(chuàng)業(yè)板上市公司財(cái)務(wù)信息披露、創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露及規(guī)范運(yùn)作要點(diǎn)等內(nèi)容向參加培訓(xùn)公司進(jìn)行了講解和介紹。

    會(huì)上創(chuàng)業(yè)板首批上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理簽署了《規(guī)范運(yùn)作承諾書(shū)》，控股股東和實(shí)際控制人簽署了《誠(chéng)信承諾書(shū)》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部、深圳證券交易所、派出機(jī)構(gòu)同各上市公司進(jìn)行了交流，針對(duì)各公司具體情況提出了監(jiān)管要求，并征求了公司對(duì)監(jiān)管工作的意見(jiàn)和建議。