中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員行為準(zhǔn)則

    第一章 總 則

    第一條 為規(guī)范中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)工作人員）行為，建設(shè)政治堅(jiān)定、業(yè)務(wù)精通、作風(fēng)優(yōu)良、公正廉潔、紀(jì)律嚴(yán)明的證券期貨監(jiān)管隊(duì)伍，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》及有關(guān)法律法規(guī)，制定本準(zhǔn)則。

    第二條 工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本準(zhǔn)則，自覺(jué)接受監(jiān)督。

    第二章 基本準(zhǔn)則

    第三條 工作人員應(yīng)當(dāng)努力踐行科學(xué)發(fā)展觀，求真務(wù)實(shí)，開(kāi)拓創(chuàng)新，不斷提高監(jiān)管工作水平。

    第四條 工作人員應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)章制度，自覺(jué)履行國(guó)家工作人員的各項(xiàng)義務(wù)，模范遵守社會(huì)公德。

    第五條 工作人員應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)法治意識(shí)，依法履行職責(zé)，維護(hù)資本市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

    第六條 工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，勤勉盡責(zé)，公道正派，廉潔自律，樹(shù)立和維護(hù)監(jiān)管人員良好形象。

    第七條 工作人員應(yīng)當(dāng)牢記全心全意為人民服務(wù)的宗旨，樹(shù)立公仆意識(shí)，保持良好作風(fēng)，謙虛謹(jǐn)慎，團(tuán)結(jié)友愛(ài)，勤儉節(jié)約，艱苦奮斗，文明服務(wù)，禮貌待人。

    第三章 依法監(jiān)管

    第八條 工作人員在監(jiān)管工作中應(yīng)當(dāng)依法履行監(jiān)管職責(zé)，秉公執(zhí)法，規(guī)范行政行為，不得玩忽職守或?yàn)E用職權(quán)，不得徇私枉法、包庇縱容違法違規(guī)行為。

    第九條 工作人員在行政許可工作中，應(yīng)當(dāng)遵守法定的權(quán)限、范圍、條件和程序，不得超越法定權(quán)限、違反法定程序、超過(guò)法定期限實(shí)施行政許可。

    第十條 工作人員在稽查辦案、行政處罰和行政復(fù)議工作中，應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，做到程序合法、證據(jù)充分、定性準(zhǔn)確。

    第四章 勤勉盡責(zé)

    第十一條 工作人員應(yīng)當(dāng)愛(ài)崗敬業(yè)，鉆研業(yè)務(wù)，恪盡職守，嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)，做好本職工作。

    第十二條 工作人員應(yīng)當(dāng)遵守工作紀(jì)律，服從指揮，認(rèn)真執(zhí)行上級(jí)決定。

    第十三條 工作人員應(yīng)當(dāng)團(tuán)結(jié)協(xié)作，提高工作效率，保證工作質(zhì)量，不得推諉扯皮、貽誤工作。

    第五章 公正廉潔

    第十四條 工作人員應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家廉政規(guī)定和證監(jiān)會(huì)廉政紀(jì)律，保持清正廉潔。

    第十五條 工作人員不得利用職務(wù)上的便利為本人、親屬和他人謀取不正當(dāng)利益。

    第十六條 工作人員不得利用職務(wù)上的便利收受禮金和各種有價(jià)證券、支付憑證，不得違反規(guī)定收受禮品。無(wú)法退回的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)上繳所在單位紀(jì)檢（監(jiān)察）機(jī)構(gòu)。

    第十七條 工作人員不得接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的宴請(qǐng)以及旅游、健身、娛樂(lè)等活動(dòng)安排，不得接受或者無(wú)償借用監(jiān)管對(duì)象提供的交通工具、通訊工具和其他設(shè)備物品。

    第十八條 工作人員應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家關(guān)于證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員不得買(mǎi)賣(mài)股票和從事期貨交易的規(guī)定。

    第六章 保守秘密

    第十九條 工作人員應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家保密規(guī)定和證監(jiān)會(huì)保密紀(jì)律，不得探詢與履行職責(zé)無(wú)關(guān)的保密信息，不得泄露保密信息。

    第二十條 工作人員不得泄露證券期貨交易內(nèi)幕信息，不得泄漏工作中所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密；不得編造或者傳播虛假信息，不得進(jìn)行信息誤導(dǎo)。

    第二十一條 工作人員公開(kāi)發(fā)表言論和文字材料時(shí)，不得涉及證券期貨監(jiān)管未公開(kāi)信息；內(nèi)容涉及資本市場(chǎng)信息的，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、客觀。非因工作需要，不得與他人談?wù)撟C券期貨監(jiān)管未公開(kāi)信息。

    第二十二條 工作人員不得違反規(guī)定接受采訪，不得發(fā)表或者散布與黨和國(guó)家路線方針政策、證監(jiān)會(huì)重大決策不一致的言論。

    第七章 回 避

    第二十三條 工作人員應(yīng)當(dāng)遵守任職回避和公務(wù)回避有關(guān)規(guī)定，不得從事與監(jiān)管職責(zé)有利益沖突的行為。

    第二十四條 工作人員在執(zhí)行公務(wù)時(shí)，遇有可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)回避，不得對(duì)應(yīng)回避事項(xiàng)施加影響。

    第二十五條 工作人員不得在監(jiān)管對(duì)象以及其他營(yíng)利性組織兼任職務(wù)；未經(jīng)批準(zhǔn)，不得在社團(tuán)等非營(yíng)利性組織兼任職務(wù)，經(jīng)批準(zhǔn)兼任職務(wù)的，不得領(lǐng)取兼職報(bào)酬。

    第二十六條 工作人員離職后，在規(guī)定期限內(nèi)應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)回避規(guī)定，不得違反規(guī)定在監(jiān)管對(duì)象中任職。

    第八章 監(jiān) 督

    第二十七條 工作人員所在單位或者部門(mén)應(yīng)當(dāng)教育、督促工作人員遵守本準(zhǔn)則。

    第二十八條 工作人員有違反本準(zhǔn)則行為的，知情人可以向工作人員所在單位或者上級(jí)單位舉報(bào)或投訴。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)單位或部門(mén)接到舉報(bào)或者投訴后，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定及時(shí)調(diào)查處理。

    第二十九條 工作人員違反本準(zhǔn)則的，由相關(guān)單位或者部門(mén)按照干部管理權(quán)限和有關(guān)規(guī)定處理。

    第三十條 工作人員對(duì)處理決定不服的，可以向所在單位紀(jì)檢（監(jiān)察）機(jī)構(gòu)或者上一級(jí)紀(jì)檢（監(jiān)察）機(jī)構(gòu)申訴，受理申訴的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)辦理。

    第九章 附 則

    第三十一條 本準(zhǔn)則適用于中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)及派出機(jī)構(gòu)工作人員。

    第三十二條 本準(zhǔn)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢（監(jiān)察）機(jī)構(gòu)和組織（人事）部門(mén)監(jiān)督實(shí)施。

    第三十三條 本準(zhǔn)則自發(fā)布之日起施行， 《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)工作人員守則》（證監(jiān)發(fā)〔2000〕70號(hào)）同時(shí)廢止。