國家知識產(chǎn)權(quán)局有關(guān)部門解答
中央財政2009年度資助向國外申請專利的有關(guān)問題

    問：近期國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合財政部下發(fā)了《關(guān)于組織申報2009年度資助向國外申請專利專項資金的通知》，從今年開始由中央財政設(shè)立資助向國外申請專利專項資金的目的是什么？

    答：隨著經(jīng)濟全球化、企業(yè)國際化步伐的加快，我國企業(yè)在國外常常遭遇知識產(chǎn)權(quán)訴訟、展會撤展、被高額索取專利費、海關(guān)扣押、被提起“337條款”調(diào)查等問題。其主要原因：一是中國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造水平較低，國外專利擁有量少、缺乏核心技術(shù)，不懂得運用知識產(chǎn)權(quán)制度和國際規(guī)則對自身加以有效保護；二是向國外申請專利的費用較高，申請人不僅要支付官方收取的費用，還要承擔高額專利代理費（律師費），一些有技術(shù)而缺少資金的企業(yè)，特別是中小企業(yè)，對申請國外專利望而卻步。這造成我國向國外申請專利量較少。以2008年數(shù)據(jù)來看，我國PCT申請量為6089項，排世界第六位。但僅是排在第一位美國（53521項）的11%，第二位日本（28774項）的21%，第三位德國（18427項）的33%。由此可以得出，我國PCT申請量與發(fā)達國家之間還存在較大的差距。它需要政府發(fā)揮導向作用，從激勵機制、扶持政策等方面加以創(chuàng)新，引導擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)或產(chǎn)品向國外申請專利。

    設(shè)立資助向國外申請專利專項資金是貫徹落實《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》和《國務(wù)院關(guān)于進一步促進中小企業(yè)發(fā)展的若干意見》的具體舉措?！秶抑R產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》明確提出，到2020年我國自主知識產(chǎn)權(quán)的水平和擁有量能夠有效支撐創(chuàng)新型國家建設(shè)的戰(zhàn)略目標和本國申請人發(fā)明專利年度授權(quán)量進入世界前列，對外專利申請大幅度增加的近五年戰(zhàn)略目標；以及支持企業(yè)等市場主體在境外取得知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略措施。這充分說明增加我國國外專利申請量和授權(quán)量已上升到國家戰(zhàn)略的高度。在9月19日發(fā)布的《國務(wù)院關(guān)于進一步促進中小企業(yè)發(fā)展的若干意見》中指出，要幫助中小企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，提高技術(shù)創(chuàng)新能力和產(chǎn)品質(zhì)量，加快技術(shù)改造，開拓國際市場。這些都離不開自主知識產(chǎn)權(quán)，尤其是在境外取得專利權(quán)的有力支撐。

    經(jīng)過多年來的反復(fù)論證，中央財政于今年設(shè)立了資助向國外申請專利專項資金，以加大財政資金支持力度、減輕中小企業(yè)實際負擔的形式，積極發(fā)揮政策的杠桿作用，引導、激勵和扶持中小企業(yè)等國內(nèi)申請人積極申請國外專利，不斷提升知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力，全面推動知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施，形成一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)和國際競爭力的專利技術(shù)和產(chǎn)品，積極應(yīng)對國際金融危機，促進中小企業(yè)又好又快發(fā)展，有效支撐創(chuàng)新型國家建設(shè)。

    問：通知中指出“支持國內(nèi)申請人積極向國外申請專利”，資助的對象范圍是什么，向國外申請專利的途徑是什么？

    答：按照財政部9月份印發(fā)的《資助向國外申請專利專項資金管理暫行辦法》，資助的對象為國內(nèi)中小企業(yè)、事業(yè)單位、科研機構(gòu)通過專利合作條約（PCT）途徑提出并以國家知識產(chǎn)權(quán)局為受理局的專利申請。其中：中小企業(yè)的認定標準按照原國家經(jīng)貿(mào)委、原國家發(fā)展計劃委員會、財政部、國家統(tǒng)計局聯(lián)合下發(fā)的《中小企業(yè)標準暫行規(guī)定》（國經(jīng)貿(mào)中小企業(yè)[2003]143號）執(zhí)行。事業(yè)單位為持有編制部門頒發(fā)的事業(yè)單位法人證書的事業(yè)單位。科研機構(gòu)為在工商、編制、民政部門注冊登記的獨立法人單位，可以是企業(yè)法人、事業(yè)單位法人和民辦非企業(yè)組織法人。

    專項資金主要用于資助國內(nèi)申請人向國外申請專利時向有關(guān)專利審查機構(gòu)繳納的在申請階段和授予專利權(quán)當年起三年內(nèi)的官方規(guī)定費用、向?qū)＠麢z索機構(gòu)支付的檢索費用，以及向代理機構(gòu)支付的服務(wù)費等。費用發(fā)生期間規(guī)定為凡上年7月1日至當年6月30日向國外申請專利所發(fā)生的上述費用，可以申報當年的專項資金資助。每件專利項目最多支持向5個國家（地區(qū)）申請，資助金額為每個國家（地區(qū)）不超過10萬元，有重大創(chuàng)新的項目除外。

    向國外申請專利的途徑有兩種：一是通過專利合作條約（PCT）途徑向PCT申請國際受理局提出，然后按照程序再指定進入外國國家（地區(qū)）；二是按照巴黎公約直接向外國（地區(qū)）提出。

    目前專項資金的資助范圍限定為通過專利合作條約（PCT）途徑提出并以國家知識產(chǎn)權(quán)局為受理局的專利申請。其主要原因是，國家知識產(chǎn)權(quán)局作為PCT申請的國際受理局，是目前專利合作條約（PCT）141個成員國中，具有國際檢索資格的15個國家之一，從現(xiàn)行的向國外申請專利制度看，在審核的配套措施上如對可專利性的判斷方面、保密的審查方面等更有保障。今后，隨著向國外申請專利制度的不斷完善，資助政策也會進一步調(diào)整。

    問：企業(yè)在申請我們專項資金資助時的注意事項有哪些，怎樣使符合資助條件的企業(yè)能夠獲得該筆專項資金的資助？

    答：中小企業(yè)等單位在申報專項資金時應(yīng)符合實體和程序上的有關(guān)規(guī)定要求。

    在實體上，專項資金資助的向國外申請專利項目應(yīng)當符合下列條件之一：

    （一）有助于發(fā)揮我國產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，具備國際競爭力；

    （二）有望開拓國際市場或擴大國際市場份額；

    （三）專利技術(shù)產(chǎn)品預(yù)期在國際市場容量大、前景好；

    （四）有助于我國優(yōu)勢企業(yè)擁有核心技術(shù)；

    （五）有望構(gòu)建專利池、參與國際技術(shù)標準制定；

    （六）符合國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略需求導向，有助于提升自主創(chuàng)新能力。

    在程序上，中央單位通過國家知識產(chǎn)權(quán)局向財政部提出申請，地方單位通過省級知識產(chǎn)權(quán)部門向省級財政部門提出申請。申報單位申報專項資金時，要按照要求提交申報材料，具體包括：

    （一）《資助向國外申請專利專項資金申報表》（格式見附表）；

    （二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照，或事業(yè)單位及科研院所法人資格證書；

    （三）專利申請受理通知書或?qū)＠跈?quán)證書；

    （四）PCT申請的國際檢索報告等；

    （五）專利審查機構(gòu)、國內(nèi)專利代理機構(gòu)、專利檢索機構(gòu)出具的發(fā)票等有效繳費憑證；

    （六）專利申請文件（中文），以及申報專項資金的單位認為需要提交的其它材料，如評估報告、有關(guān)協(xié)議或合同等；

    上述申報材料，除（一）、（四）、（六）外，其余提供復(fù)印件，并加蓋公章。

    問：國家知識產(chǎn)權(quán)局將如何承擔好專項資金的申報工作，發(fā)揮好專項資金的作用，更好的引導和激勵我們的企業(yè)等市場主體在境外取得知識產(chǎn)權(quán)？

    答：為承擔好專項資金的申報工作，國家知識產(chǎn)權(quán)局主要采取了以下具體措施：

    一是在全國知識產(chǎn)權(quán)局系統(tǒng)建立了申報工作體系。國家知識產(chǎn)權(quán)局已設(shè)立專門的工作機構(gòu)來具體承擔此項工作；省級知識產(chǎn)權(quán)部門也已按照國家知識產(chǎn)權(quán)局的要求相應(yīng)設(shè)立了有關(guān)工作機構(gòu)，明確了具體工作人員；在此基礎(chǔ)上已初步建立起國家知識產(chǎn)權(quán)局與省級知識產(chǎn)權(quán)部門之間的聯(lián)動工作機制。同時要求省級知識產(chǎn)權(quán)部門在轄區(qū)內(nèi)逐步建立省、市、縣聯(lián)動工作機制，以充分發(fā)揮基層知識產(chǎn)權(quán)部門在申報工作中的重要協(xié)助作用。

    二是在中央部委（單位）層面初步建立了申報工作溝通、協(xié)調(diào)工作機制。為做好中央單位申報工作，在相關(guān)確定了工作聯(lián)系人，建立了信息交流機制。

    三是在國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站上設(shè)立了“資助向國外申請專利工作專欄”。集中發(fā)布政策文件；提供申報表格的下載服務(wù)；公布咨詢電話和電子郵箱，并將安排專門工作人員向申報人提供咨詢服務(wù)。

    四是組織協(xié)調(diào)有關(guān)協(xié)會、專利代理機構(gòu)等社會力量有針對性向中小企業(yè)等宣傳、講解中央財政資助政策。

    國家知識產(chǎn)權(quán)局將緊緊圍繞國家產(chǎn)業(yè)、科技政策，跟蹤外國專利發(fā)展態(tài)勢，研究編發(fā)向國外申請專利重點領(lǐng)域指南或指導目錄，積極發(fā)揮專項資金政策導向作用，引導并激勵企業(yè)等市場主體在境外取得知識產(chǎn)權(quán)，提高我國國外專利申請數(shù)量和質(zhì)量。