財政部關(guān)于2009年記賬式附息
（二十三期）國債發(fā)行工作有關(guān)事宜的通知
財庫[2009]123號
2009年-2011年記賬式國債承銷團(tuán)成員，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國外匯交易中心、上海證券交易所、深圳證券交易所：
為籌集財政資金，支持國民經(jīng)濟(jì)和社會事業(yè)發(fā)展，財政部決定發(fā)行2009年記賬式附息（二十三期）國債（以下簡稱本期國債）?，F(xiàn)就本期國債發(fā)行工作有關(guān)事宜通知如下：
一、發(fā)行條件
（一）發(fā)行場所。通過全國銀行間債券市場、證券交易所市場（以下簡稱各交易場所）發(fā)行，其中試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺銷售部分不再另行分配額度。
（二）品種和數(shù)量。本期國債為10年期固定利率附息債，計劃發(fā)行面值總額260億元，全部進(jìn)行競爭性招標(biāo)。甲類成員在競爭性招標(biāo)結(jié)束后，有權(quán)追加當(dāng)期國債。
（三）時間安排。2009年9月16日招標(biāo)，9月17日開始發(fā)行并計息，9月21日發(fā)行結(jié)束。
（四）上市安排。2009年9月23日起上市交易。各交易場所交易方式為現(xiàn)券買賣和回購，其中試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺為現(xiàn)券買賣。本期國債上市后，可以在各交易場所間相互轉(zhuǎn)托管。通過試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺購買的本期國債，可以在債權(quán)托管銀行質(zhì)押貸款，具體辦法由各試點(diǎn)商業(yè)銀行制訂。
（五）兌付安排。本期國債利息每半年支付一次，每年3月17日和9月17日（節(jié)假日順延，下同）支付利息，2019年9月17日償還本金并支付最后一次利息。財政部委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱國債登記公司）、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱證券登記公司）上海、深圳分公司以及試點(diǎn)商業(yè)銀行辦理利息支付及到期償還本金等事宜。
（六）發(fā)行手續(xù)費(fèi)率。承銷面值的0.1%。
二、招標(biāo)
（一）招標(biāo)方式。采用多種價格（混合式）招標(biāo)方式，標(biāo)的為利率。全場加權(quán)平均中標(biāo)利率為票面利率，低于或等于票面利率的標(biāo)位，按面值承銷；高于票面利率20個以內(nèi)（含20個）的標(biāo)位，按各自中標(biāo)利率與票面利率折算的價格承銷；高于票面利率20個以上（不含20個）的標(biāo)位，全部落標(biāo)。
背離全場加權(quán)平均投標(biāo)利率100個以上（不含100個）的標(biāo)位視為無效投標(biāo)。
（二）標(biāo)位限定。每一承銷團(tuán)成員最高、最低投標(biāo)標(biāo)位差為連續(xù)的30個標(biāo)位。
（三）時間安排。2009年9月16日上午9:30-10:30為競爭性招標(biāo)時間；競爭性招標(biāo)結(jié)束后15分鐘內(nèi)為甲類成員追加投標(biāo)時間；甲類成員追加投標(biāo)結(jié)束后15分鐘內(nèi)為填制債權(quán)托管申請書時間。
三、分銷
（一）分銷方式。采取場內(nèi)掛牌、場外簽訂分銷合同和試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺銷售的方式分銷。合同分銷部分應(yīng)于9月17日至9月21日向各交易場所發(fā)出分銷確認(rèn)。
（二）分銷對象。分銷對象為在國債登記公司、試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺開立債券賬戶及在證券登記公司開立股票和基金賬戶的各類投資者。承銷團(tuán)成員間不得分銷。
（三）分銷價格。承銷機(jī)構(gòu)根據(jù)市場情況自定價格分銷。
四、發(fā)行款繳納
各承銷機(jī)構(gòu)于2009年9月21日前（含9月21日），將發(fā)行款一次繳入財政部指定賬戶。繳款日期以財政部指定賬戶收到款項為準(zhǔn)。
戶 名：國家金庫總庫
開戶銀行：國家金庫總庫
賬 號：277—0953
匯入行行號：011100099992
五、債權(quán)確立
財政部收到發(fā)行款后，通知國債登記公司確立債權(quán)。
除上述有關(guān)規(guī)定外，本期國債招投標(biāo)工作按《財政部關(guān)于印發(fā)〈2009年記賬式國債招投標(biāo)規(guī)則〉的通知》（財庫[2009]12號）規(guī)定執(zhí)行。
二OO九年九月八日
